新华保险临时信息披露报告（关联交易信息）2019年4号 2019-03-14.pdf

新华人寿保险股份有限公司 关于与新华资产管理（香港）有限公司签署 《2019 年投资委托管理协议》的重大关联 交易信息披露公告 (关联交易信息)2019 年 4 号 根据《保险公司信息披露管理办法》（中国保险监督 管理委员会令〔2010〕第 7 号）、《保险公司资金运用信息 披露准则第 1 号：关联交易》（保监发〔2014〕44 号）、 《关于进一步加强保险公司关联交易信息披露工作有关问 题的通知》（保监发〔2016〕52 号）（以下简称“《通 知》”）及相关规定，现将新华人寿保险股份有限公司 （以下简称“公司”）与新华资产管理（香港）有限公司 （以下简称“新华资产（香港）”）签署《新华人寿保险 股份有限公司与新华资产管理（香港）有限公司之投资委 托管理协议（2019 年度）》（以下简称“《委托管理协 议》”）涉及资金运用重大关联交易 的有关信息披露如 下： 一、关联交易概述及交易标的基本情况 （一）关联交易概述 公司于 2019 年 1 月 24 日召开的第六届董事会第三十次 会议审议通过了《关于公司与新华资产（香港）2019 年<投 1 资委托管理协议>和<保险资金运用投资指引>暨关联交易的 议案》，并于 2019 年 3 月 1 日与新华资产（香港）签署了 《委托管理协议》。根据《通知》规定，本次交易构成公 司与新华资产（香港）之间的重大关联交易。 （二）交易标的基本情况 按照《委托管理协议》约定，公司应支付新华资产 （香港）投资管理费和绩效奖金。 二、关联关系和关联方基本情况 （一）交易各方的关联关系 公司持有新华资产（香港）40%股权，公司控股子公司 新华资产管理股份有限公司持有新华资产（香港）60%股 权，因此，新华资产（香港）属于公司控制的法人。 （二）关联方基本情况 新华资产（香港）于 2013 年 3 月 26 日注册成立，注册 资本金为港币 5,000 万元,注册地址为香港，已获得《证券 及期货条例》第四类（就证券提供意见）和第九类（提供 资产管理）业务牌照。 三、交易目的 公司委托新华资产 （香港）对境外资金进行投资运 作，为此与其签署 2019 年度《委托管理协议》、《保险资 2 金运用投资指引》（以下简称“《投资指引》”）。 四、交易的定价政策及定价依据 （一）定价政策 本次关联交易遵循商业原则和一般商务条款进行定 价。 （二）定价依据 本次交易的成交价格按市场公允价格确定。 五、交易协议的主要内容 （一）协议内容 2019 年 3 月 1 日，公司与新华资产（香港）签署《委托 管理协议》，委托其对公司的委托资产进行投资运作，明 确了委托资产境外投资运作过程中双方的权利义务、资金 （资产）划转、利益冲突、信息往来等，规范保险资金运 作，确保公司委托资产安全。 （二）交易结算方式 公司应支付新华资产（香港）投资管理费，根据其绩 效达成情况支付绩效奖金。 （三）协议生效条件、生效时间、履行期限 《委托管理协议》经双方法定代表人或授权代理人签 3 字并加盖公章后生效，有效期自 2019 年 1 月 1 日起，最长 有效期为三年。如协议有效期满日前本协议未被终止或双 方未签署新的投资委托管理协议，则协议有效期自动顺 延，至协议被终止或双方签署新的投资委托管理协议为 止，顺延时间最长不超过 12 个月。 六、本年度与该关联方累计关联交易金额 截至 2 月 28 日，2019 年度公司与新华资产（香港）累 计已发生的关联交易金额为 0.08 亿元。 七、本次关联交易对公司本期和未来财务及经营状况的 影响 公司与新华资产（香港）资金委托运用日常关联交易 的安排符合公司的整体利益，不会对公司的独立性产生不 良影响。 八、交易决策及审议情况 （一）决策的机构、时间、结论 公司于 2019 年 1 月 24 日召开的第六届董事会第三十次 会议审议通过了《关于公司与新华资产（香港）2019 年<投 资委托管理协议>和<保险资金运用投资指引>暨关联交易的 议案》。参加表决的董事人数符合法定比例，会议的召开 及表决合法有效。 4 （二）审议的方式和过程 公司通过现场审议方式，进行关联交易的内部审议程 序。 九、独立董事意见 公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。 十、其他需要披露的信息 无。 本公司承诺：已充分知晓开展此项交易的责任和风 险，并对本公告所披露信息的真实性、准确性、完整性和 合规性负责，愿意接受有关方面监督。对本公告所披露信 息如有异议，可以于本公告发布之日起 10 个工作日内，向 中国银行保险监督管理委员会反映。 新华人寿保险股份有限公司 2019 年 3 月 14 日 5