广发中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金基金合同生效公告20220603.pdf

广发基金管理有限公司 广发中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期：2022 年 6 月 3 日 1.公告基本信息 基金名称 广发中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 基金简称 广发中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期 基金主代码 015826 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2022 年 6 月 2 日 基金管理人名称 广发基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、 《广发中证同业存 公告依据 单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金基金合同》、《广发中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金招募说明书》 2.基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2022]967 号 基金募集期间 自 2022 年 5 月 23 日 至 2022 年 5 月 26 日止 验资机构名称 安永华明会计师事务所（特殊普 通合伙） 募集资金划入基金托管专户的日期 2022 年 6 月 1 日 募集有效认购总户数（单位：户） 35,253 募集期间净认购金额（单位：元） 9,999,999,998.86 认购资金在募集期间产生的利息（单位：元） 2,497,733.22 募集份额（单位：份） 9,999,999,998.86 有效认购份额 利息结转的份额 2,497,733.22 合计 10,002,497,732.08 认购的基金份额 （单位：份） - 其中：募集期间基金管理人运 占基金总份额比例 用固有资金认购本基金情况 其他需要说明的事项 认购的基金份额 其中：募集期间基金管理人的 （单位：份） 从业人员认购本基金情况 占基金总份额比例 243,612.59 0.0024% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金 是 备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2022 年 6 月 2 日 注： （1）按照有关法律规定，本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息 披露费由基金管理人承担。 （2）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额 总量的数量区间为 0 份；该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间 为 0 份。 3.其他需要提示的事项 基金管理人可以根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具 体业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 1 个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。本基金开始办理赎回业务前，投资者不能提出赎 回或转换转出申请。本基金开始办理赎回业务后，自基金合同生效日（对于认购 份额而言）或基金份额申购确认日（对于申购份额而言）至该日后的 6 天内（不 含当日），投资者不能提出赎回或转换转出申请；该日后的第 6 天起（如为非工 作日则顺延至下一工作日），投资者方可提出赎回或转换转出申请。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告申 购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金主要投资于同业存单， 存在一定的违约风险、信用风险及利率风险。基金份额净值可能因市场中的各类 投资品种的价格变化而出现一定幅度的波动，投资者购买本基金可能承担净值波 动或本金亏损的风险。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基 金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅 读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件， 全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基 础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决 策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行负责。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2022 年 6 月 3 日