MBA学位论文工作条例(草案)-2013.6.20.pdf

上海财经大学工商管理硕士（MBA） 学位论文工作条例（草案） 为了推动学位论文工作走向制度化，进一步提高论文质量，根据《中华人民 共和国学位条例》、《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》、《上海市工商 管理硕士专业学位论文基本要求和评价指标体系》和《上海财经大学学位工作细 则》，特制定本工作条例。 一、论文的总体要求 工商管理硕士是我国培养高层次应用型、复合型管理人才的重要渠道。工 商管理硕士专业学位论文的设计和撰写是工商管理硕士研究生能力培养的重要 环节，是学生所学基础理论、专门知识、专业技能和职业道德的综合反映，也 是衡量学生能否获得学位的重要依据之一。工商管理硕士专业学位论文应由工 商管理硕士专业学位研究生在导师的指导下独立完成，所需工作量应不少于一 年。 工商管理硕士专业学位论文的选题应当来源于工商管理实践，或是对工商 管理实践具有普适性的重要基础问题或战略实践问题。工商管理硕士专业学位 论文应当能恰当地提炼问题并确定分析策略，应用定性或定量方法来解决工商 管理领域的实际问题，具有应用价值及推广意义。 工商管理硕士专业学位的论文形式可有专题研究、调研报告、案例分析、 企业诊断报告等，但无论何种形式的论文，所涉及的事例必须为真实而非虚构 的事例。 二、工商管理硕士专业学位论文内容的基本要求 （一） 专题研究 1. 内容要求 （1） 选题 应当是来源于工商管理领域的重要基础问题或战略实践问题，可以是工商 管理实践的新现象、新问题、新技术、新产品及其背后蕴涵的新理念，所研究 的问题确属工商管理领域的研究范畴，有明确的现实背景。 （2） 研究内容 专题研究应是对直接来源于工商管理领域的实际问题进行的研究。应在基础理 论和专门知识的基础上，以科学的方法和技术手段开展研究，所取得的研究成 果应有助于解决工商管理界的实际问题，具有一定的应用或推广价值。 （3） 研究方法 工商管理硕士专业学位论文的研究方法可根据研究需要采用定性和/或定量的方 法，包括文献资料、问卷调查、深入访谈、现场研究（field study）、数据建 模等，研究中应做到方案科学合理、数据翔实准确、分析过程严谨。 （4） 研究成果 工商管理硕士专业学位论文的成果可根据学位论文的形式有所侧重。专题 研究类论文应具有一定的先进性或实际应用价值，成果应体现作者的新观点或 新见解。 2. 撰写要求 工商管理硕士专业学位论文一般由正文、参考文献、致谢等部分组成，正 文字数不少于 2.5 万字。各部分具体要求大致如下： （1） 绪论 简述学位论文的选题背景、重要性和必要性，描述和分析国内外现状及相 应的研究概况，介绍论文的核心问题或主要内容。 （2） 方法和过程说明 说明研究方案的设计，阐述论文所应用的主要理论和方法，并简要介绍相 关工作的实际进展过程。 （3） 内容和分析 应用所学基础理论和专门知识，结合研究所采集到的数据，对所研究的问 题进行分析，并提出解决问题的方法。 （4） 结论和讨论 系统概括论文的主要结论，提炼研究者的观点和见解，并对未来改进相关 工作进行展望或提出建议 （二） 调研报告 3. 内容要求 （1） 选题 应当是来源于工商管理领域的重要基础问题或战略实践问题，可以是工商 管理实践的新现象、新问题、新技术、新产品及其背后蕴涵的新理念，所研究 的问题确属工商管理领域的研究范畴，有明确的现实背景。 （2） 研究内容 须应用科学的调查研究方法对工商管理管理领域的实际问题进行调研，通 过调研发现本质，找出规律，给出结论或解决方案。调研应具有一定的广度和 深度，既要包含被研究对象的国内外现状及发展趋势，又要分析对研究对象起 作用的内在及外在因素，并对其进行深入的剖析，研究工作要具有一定的难度 及工作量。 （3） 调研方法 作为工商管理硕士专业学位论文的调研报告，其调研方法可根据研究需要 采用定性和/或定量的方法，包括文献资料、问卷调查、深入访谈、现场调研 （field study）、数据建模等，研究中应做到方案科学合理、数据翔实准确、 分析过程严谨。 （4） 调研报告成果 工商管理硕士专业学位论文的成果可根据学位论文的形式有所侧重。调研 报告类论文应在科学论证的基础上给出明确的调研结论，提出相应的对策及建 议。 4. 撰写要求 调研报告应符合论文规范。一般由正文、参考文献、致谢等部分组成，正 文字数不少于 2.5 万字。各部分具体要求大致如下： （1） 绪论 简述学位论文的选题背景、重要性和必要性，描述和分析国内外现状及相 应的研究概况，介绍论文的核心问题或主要内容。 （2） 方法和过程说明 说明研究方案的设计，阐述论文所应用的主要理论和方法，并简要介绍相 关工作的实际进展过程。 （3） 内容和分析 应用所学基础理论和专门知识，结合研究所采集到的数据，对所研究的问 题进行分析，并提出解决问题的方法。 （4） 结论和讨论 系统概括论文的主要结论，提炼研究者的观点和见解，并对未来改进相关 工作进行展望或提出建议 （三） 案例分析 1. 内容要求 （1） 选题 应当是来源于工商管理领域的重要基础问题或战略实践问题，可以是工商 管理实践的新现象、新问题、新技术、新产品及其背后蕴涵的新理念，所研究 的问题确属工商管理领域的研究范畴，有明确的现实背景。 （2） 案例分析内容 案例是指直接来源于工商管理领域的典型事例，案例分析是记载并分析典 型事例中所蕴含的专业知识和技能的过程。案例分析应在交代案例发生的背 景、情境的基础上提炼核心问题，描述问题的解决方法、解决过程和取得的结 果，并体现相关的理论知识。 （3） 案例分析方法 工商管理硕士专业学位论文（案例分析）的研究方法可根据研究需要采用定 性和/或定量的方法，包括文献资料、问卷调查、深入访谈、现场研究（field study）、数据建模等，研究中应做到方案科学合理、数据翔实准确、分析过程 严谨。 （4） 案例分析成果 工商管理硕士专业学位论文的成果可根据学位论文的形式有所侧重。案例 分析类论文应能应用或印证工商管理领域的某些理论，能启发学习者进行讨 论、评判和借鉴。 2. 撰写要求 工商管理硕士专业学位论文一般由正文、参考文献、致谢等部分组成，正 文字数不少于 2.5 万字。各部分具体要求大致如下： （1） 绪论 简述学位论文的选题背景、重要性和必要性，描述和分析国内外现状及相 应的研究概况，介绍论文的核心问题或主要内容。 （2） 方法和过程说明 说明研究方案的设计，阐述论文所应用的主要理论和方法，并简要介绍相 关工作的实际进展过程。 （3） 内容和分析 应用所学基础理论和专门知识，结合研究所采集到的数据，对所研究的问 题进行分析，并提出解决问题的方法。 （4） 结论和讨论 系统概括论文的主要结论，提炼研究者的观点和见解，并对未来改进相关 工作进行展望或提出建议 （四） 企业诊断报告 1. 内容要求 （1） 选题 应当是来源于工商管理领域的重要基础问题或战略实践问题，可以是工商 管理实践的新现象、新问题、新技术、新产品及其背后蕴涵的新理念，所研究 的问题确属工商管理领域的研究范畴，有明确的现实背景。 （2） 企业诊断报告内容 企业诊断报告是应用管理理论与方法，针对工商管理领域的实际情况，诊 断企业或行业在经营管理中存在的问题，经过定性或定量分析，找出产生问题 的原因，提出具体的改进方案。 （3） 企业诊断报告研究方法 工商管理硕士专业学位论文（企业诊断报告类）的研究方法可根据研究需要 采用定性和/或定量的方法，包括文献资料、问卷调查、深入访谈、现场研究 （field study）、数据建模等，研究中应做到方案科学合理、数据翔实准确、 分析过程严谨。 （4） 企业诊断报告成果 工商管理硕士专业学位论文的成果可根据学位论文的形式有所侧重。企业 诊断报告应能找出企业或行业在经营管理中存在的问题及其原因，并提出具体 可行的改进方案。 2. 撰写要求 工商管理硕士专业学位论文一般由正文、参考文献、致谢等部分组成，正 文字数不少于 2.5 万字。各部分具体要求大致如下： （1） 绪论 简述学位论文的选题背景、重要性和必要性，描述和分析国内外现状及相 应的研究概况，介绍论文的核心问题或主要内容。 （2） 方法和过程说明 说明研究方案的设计，阐述论文所应用的主要理论和方法，并简要介绍相 关工作的实际进展过程。 （3） 内容和分析 应用所学基础理论和专门知识，结合研究所采集到的数据，对所研究的问 题进行分析，并提出解决问题的方法。 （4） 结论和讨论 系统概括论文的主要结论，提炼研究者的观点和见解，并对未来改进相关 工作进行展望或提出建议。 三、导师的选配、调整与联系 1．MBA 研究生一般在第三学期选择论文方向，选配导师。 2．选配导师采取 MBA 研究生自主选择与组织协调相结合的原则。 3．为顾及导师负担，每位导师每学期指导的 MBA 研究生以三人为限，特殊情 况下，不得超过四人。 4．导师选定后，进行论文工作动员。 5．MBA 研究生与导师见面后，一般不改选导师。如确有原委，除经学院批准 外，MBA 研究生还应承担一定金额的转导师费,同时答辩时间将延后一学期。 6．MBA 研究生选配导师后，如因特殊原因，写作方向发生变化，原配导师认 为指导论文有困难，可向学院提出，请学院调整导师，MBA 研究生也需承 担一定金额的转导师费。 7．MBA 研究生确定导师后，每学期必须主动和导师联系，汇报自己的学习、 科研、思想情况以及论文写作进度。 四、论文的撰写、检查与答辩申请 1．MBA 研究生必须完成规定的各项学习任务、成绩合格、修满学分，学费缴 清，方可申请论文答辩。 2．为加强论文的理论基础，MBA 研究生须选修与论文相关联的专业选修方向。 3．开始写论文之前，MBA 研究生必须听《MBA 学位论文写作专题讲座》。 4．学位论文写作时间为一学年：其中全日制 MBA 研究生入学后第二学期论文 开题、第三学期论文写作、第四学期参加论文答辩，在职 MBA 研究生入学 后第三学期论文开题、第四学期论文写作、第五学期参加论文答辩。 5. MBA 研究生必须在入学后第三学期提交开题报告及附件，学院将组织专门 开题小组在规定的时间内，对已提交的开题从选题是否好、论文的结构是否 合理、 资料的收集是否恰当、论文的支撑是否足够四个角度对开题进行审阅， 并提出书面的修改意见。 6．撰写论文，须阅读较多的参考资料，论文编列的参考书目和资料必须在十种 以上，上述参考文献书目需先行开列清单送导师审批。 7．MBA 研究生撰写论文，必须全程接受导师指导，经历确定选题、填写开题 报告、拟定写作提纲、初稿、修改稿、定稿等几个阶段。 8．导师应严格审阅 MBA 研究生的论文，经认可后，可通知该生正式提出答辩 申请。如认为质量不合格，一时又难以修改，则应当延期申请答辩。 9．论文答辩全年分春季、秋季两期举行，凡参加答辩的同学须按本条例《实施 细则》规定交纳有关材料，否则不能参加答辩。 10．个别优秀在职 MBA 研究生要求提前进行答辩，须按照本条例《实施细则》 之第三条办理申请手续。 五、论文的评审 1． 学院对已提交的论文进行随机抽取，并组织专门评审小组在规定的时间内, 对抽中的论文从论文的格式规范、核心内容和逻辑关系三个角度对论文进行 评审，并提出能否参加论文答辩的意见。意见分三个等级： A. 符合学位论文要求，可参加答辩。 B. 基本符合学位论文要求，但需修改后方可参加答辩。 C. 不符合学位论文要求，需进行重大修改，并推迟到下一期参加答辩。 2．论文评审小组成员由学院指定的学术水平高、责任心强、工作认真的教授组 成。 3．论文评审小组需对论文签署能否参加答辩的书面意见；对不完全符合学位论 文标准的论文将提出书面的修改意见。 4．凡申请学位的 MBA 研究生必须根据论文评审小组提出的修改意见在导师的 指导下对论文进行修改，并提交书面的修改说明。未提交修改说明的 MBA 研究生，不能组织本次答辩。 5. 凡符合论文答辩条件的 MBA 研究生均需参加上海市研究生学位论文双盲抽 检，未上网登陆者视为论文抽查不合格。 六、论文的检测 1．MBA 研究生必须在论文答辩前两个半月提交论文，具体时间、要求参照本 规定之细则。不能如期提交论文的，一律延期半年申请答辩。 2. 根据学校规定，为了加强 MBA 研究生学位论文的质量监控，避免学位论文 撰写过程中的抄袭、剽窃等学术不端行为，建立和健全相应的鉴别和惩处机 制，学院将对已提交的学位论文进行论文学术不端行为检测，检查论文与已 发表论文、杂志、期刊等文献重合的比例与字数，通过检测的学位论文方 可进入预审阶段。 3. 学院对拟申请学位论文进行检测后，将检测结果反馈学位申请人。检测结果 处理规定如下： A．重合字数比例不高于论文总字数的 10%且重合字数不高于 3000 字，认 定为不存在问题，可参加论文答辩。 B．重合字数比例不高于论文总字数的 20%且重合字数不高于 5000 字， 由导师指导 MBA 研究生进行修改，修改完成后不再进行检测，由导师负责 把关，可以参加论文答辩，学院将安排部分抽检。 C．重合字数比例不高于论文总字数的 40%且重合字数不高于 10000 字， 由指导教师责令 MBA 研究生进行修改，修改时间不少于 1 周。修改完成后 可申请复检一次，检测结果达到要求后方可参加论文答辩，复检不通过者应 予延期半年，对论文做出重大修改后再次申请。 D．重合字数比例高于论文总字数的 40%或重合字数高于 10000 字，抄袭 剽窃情节较为严重者，论文需做重大修改，延期半年后再次申请。其中，抄 袭剽窃行为极为严重者，经学位评定分委员会讨论决定，有权提出取消其学 位申请资格的建议，报校学位评定委员会审议。 4. 在学位授予过程中（论文答辩后）或是学位授予之后，校研究生院学科学位 办公室将根据具体情况对学位论文进行抽测，如发现有舞弊作伪等严重违反 《中华人民共和国学位条例》规定的情况，根据其中第十七条等相关规定， 不予授予学位或经学位评定委员会复议撤销其学位。 七、论文的答辩与审定 1．论文评阅人应对论文可否提交答辩、是否达到申请学位的学术水平提出意见。 2. 在学位论文的评阅中，如有一名评阅人认为论文学术水平未达到学位要求的， 可以补聘一位评阅人，如补聘的评阅人认为论文学术水平未达到学位要求 的，不能组织本次答辩。 3．论文答辩委员会由三至五名副教授或具有相当职称以上的专家组成，其中至 少有一名是校外同行专家，并担任答辩委员会主席。 4. 学位论文答辩程序为： A. 主席宣布开会（介绍答辩委员会成员、申请人姓名和论文题目等） ； B. 申请人报告论文的主要内容； C. 委员提问，申请人答辩（可采取边提问、边答辩或先集中提问、准备后 集中回答的答辩方式。申请人可以携带发言稿和有关书刊资料） ； D. 休会，申请人和旁听人员退席。答辩委员会举行评议会，宣读评阅人或 同行评议者的评语；讨论和写出对论文的评语；进行无记名投票，作出是否 授予学位的决议，主席在决议书上签字； E. 复会。主席宣布答辩委员会对论文的学术评语和表决结果。 5. 学位论文答辩获得答辩委员会全体成员应到人数的三分之二以上（含三分之 二）同意的为通过。 论文答辩未通过但可进一步修改的，须经答辩委员会成员应到人数过半数表 决同意。 对学位申请人回答答辩委员会提问的等级评定分：很好地回答；较好地回答； 能回答；不能正确回答四个等级。 论文评分优、良、中、差四等，答辩委员在评分前，须对论文评分等级经研 究后予以认定。 6. 初次答辩未通过者，自答辩决议作出之日起，学位申请人对其学位论文应在 不超过一年的期限内修改完毕并通过重新组织的论文答辩，但不得突破相应 的最长学习期限的规定。重新答辩的费用，由学位申请人自理。重新答辩仍 未通过者将失去申请学位资格。 7. 学院学位评定委员分委员会的决议，以不记名投票的方式，经三分之二以上 （含三分之二）委员参加且以全体委员应到人数的过半数表决同意方为有 效。 经学位评定分委员会主席在学位审批意见表上签名后，表决结果生效。 八、奖励和惩罚制度 1．学院每年对所有论文抽查及评选，评为优秀论文者，将结集出版，指导教师 及学生都将获颁奖励证书并获赠书籍，以及一定奖励。 2．对学位论文答辩连续两期均有学生未能通过的指导老师，学院有权取消其指 导ＭＢＡ研究生论文的资格。 九、条例的执行与修改 1．本条例经报研究生院及学校批准后执行。 2．本条例的解释与修改权属本学院，修改批准程序同上。 3．本条例自发布之日起执行。