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维普资讯 http://www.cqvip.com 【 经济研究】 家族企业定义探析 口王 彦 （ 沈阳师范大学经济与管理学院 辽宁沈阳 １ １ ０ ０ ３ ４） 摘 要 ： 明确 的 家庭 企 业 定 义是 研 究 家 族 企 业 的重 要 基 础 ，但 长期 以 来 一 直 没 有 一 个 普 遍 被 人 们 接 受 的 家 族 企 业 的 定 义 。而是 在 研 究 中使 用 各 种 各 样 的 定 义 ，这 显 然 不 利 于 家 族 企 业 的 研 究和 发 展 。 本 文 在 对 国 外 家 族 企 业定 义回顾 的基础上 。考虑 了家族的介入 要素和 家族 企业与其他组 织形式的本质 区别 。提 出了一个广 义的具有 概念性和操作性的家族企业定义。 关 键 词 ：家 族 企 业 概念性 定义 可操作性定义 不 可 否认 建 立 一 个 明 确 的 家 族企 业概 念 是 很 重 要 的 ，这 业 是家族 收入 的主要 来 源 ，并 且雇 佣 的人 数不 多于 ５ Ｏ人 。 是 一 个 富有 挑 战 性 的任 务 。 因 为这 有 助 于建 立 逐 渐 扩 大 的知 Ｒｕ ｅ ａ ｎｄ ｌ ｂｒ ａ ｈ ｉ ｍ （ １ ９９６ ）把家族企业定义为家族拥有控制权的 识体 系。所 以，许多学者对 现存 的定义进行评述 ，试图吸收 企业 ，而且至少有—个家族成员 （ 包括姻亲）在企业就业。 这些观点 的精髓 ，概括 出一个更 明确 的具有概念性和操作性 另一些研究 者认为 ，所有权 、管理权 、企业 中的家族关 的家族企业的定义。本文试图在一些学者对家族企业定 义研 系 、在代际传 承中家族关系 的有效性 等 ，改变 的只是企业 的 究 的基础上提 出自己对该问题 的一点看法 。 规模和类型 ，所 以他们对通过企业中家族 介入要素来定义企 国外 家 族 企 业 定 义 的 回顾 业表示 不满 ，他们试 图通过确认家族企业 的本质转移前者定 一 、 通 常 认 为 家族 在 企 业 中 的介 入 产 生 了家 族 企 业 的 特 性 ， 义 家 族 企 业 的方 法 。 Ｃｈｕ ａ，Ｃｈ ｉｓ ｒ ｍａ ｎ。ａ ｎ ｄ Ｓｈ ａ ｒ ｍａ （ １ ９ ９９ ） 但在 文献 中始终 存在定 义 家族 企业 的困难 。最初 研究者是 提 出行 为应 该 被 加 进 去 分 析 中 ， 在 联 合 中 占优 势 的控 制 是 通过企 业 中所有 权 、管 理权 、下一代 的继 承等家族 关系 的 家族需 要 的控制 程度 。Ｈａ ｂｂ ｅ ｒ ｓ ｈ ｏｎ ｅ ｔ ａ ｌ（ ２ ０ ０３）对 家族 构 成 来 定 义 可 操 作 的 家族 企 业 的定 义 。但 研 究 者 遇 到 的 问题 特 征的另一个贡献是来 自于家族关系和相互 作用的特有 的 、 是这些构成 的 比例。例如 ，家族 的所有权是需要 １ ０ ０％的所 不可分的和相互作用 的资源和能力。 有 权 、控 制 权 、 还 是 有 效 控 制 权 ？ 家 族 治 理 是 管 理 的 一 个 必要条件 吗？在 家族企 业里继 承的实 际的 可能性是 必要 的 最近一个时期家族企业定义 的可操作性和特殊性有所改 进 。 Ａｓ ｔ ｒ ａ ｃ ｈａ ｎ ａ ｎ ｄ Ｓ ｈａ ｎ ｋｅ ｒ（ ２ ００ ３） 提 出 了 家 族 企 业 三 个 吗？或者这种情况 足以发生的可能性 是什 么？沿着这样 的思 可操 作 的定 义。他们 的广义 家族企业 概念 使用 了保持 家族 路研 究者提出这些要素 的各种组合。 对 企 业 战 略 方 向 投 票 控 制 权 作 为 标 准 。除 了 家 族 这 种 控 制 一 些研究者把 家族成员 的所有权 和管理权 的介入程度作 权 的保持 ，家族 企业 的 中间定 义包括 在企 业 日常 经营 中有 为定 义家族企业 的标 准。例如 ，Ｌｉ ｔ ｚ（ １ ９ ９５ ）定 义家 族企业 直接 的家族关系存在 。把企业划分为家族企业最严格的定义是 是 根 据 所 有 权 、管 理 权 、及 传 承 的 目 的 。 他 把 企 业 归 纳 为 家族保持企业的投票控制权 ，家庭成员有几代参与企业的 日常 了九种类型 ，确认九种企业 中有 四种是家族企业或潜在 的家 经 营。 族企业。尽管他的概念进一 步发展了家族企业 的定义 ，但这 总之 ，所有研 究者都很 明确地认为 由一个 核心家庭所有 个定义没有应 用实际的数据 。钱德勒在其著名 的 《 看得见的 并 管 理 的 企 业 是一 个 家族 企 业 。然 而 ，一 旦 偏 离这 个 所 有权 手》 中把家族企业 定义为 “ 企业创始者及其最亲密 的合伙人 模式的特 殊组合 ，研究者就有不 同的观点。 （ 和家族）一直掌有 大部 分股权 ；他们 与经理维持着 紧密的 二 、家 族 企 业 定义 需 考虑 的 几 个 问题 私人关 系 ，且保 留高 阶层 管理 的主要 决策权 ，特别 是在 有 长期 以来 ，不 同的学者从不 同的角度 界定 了家族企业 的 关财务政 策 、资源分 配和高层人员的选拔方面” 。 定 义 。 我认 为作 为 一 个 具 有 准 确 性 、有效 性 和 可操 作 性 的定 还 有 其 他 一 些 学 者 使 用 各 种 明 确 的 条 件 定 义 家族 企 业 。 义 ，它需 着 重 考 虑 以下 几 个 方 面 的 问题 。 Ｆ ｉ ｅ ｇ ｅ ｎｅ ｒ，Ｂｒ ｏ ｗｎ， Ｂ，Ｐｒ ｉ ｎｃ ｅ，Ｆｉ ｌ ｅ（ １ ９９ ４） 承 认 家 族 企 业 必 第一 ，家族企业 的定义对于它所 涉及 到的维度应该是 明 须 是 家 族 所 有 和 管 理 ，但 他 们 增 加 了一 个 条 件 ， 即下 一 代 确 的 ，定 义 应 该 是 明晰 的。 也 许 最重 要 的 是 ，一 个定 义 应 该 领导 人 （ 与现任 的领导人有 一定关 系） 必须 目前受雇 于该 是一个模式 ，它 的可操作性应该使得研究结果具有可信性和 企业 。Ｄａ ｎ ｎｈ ｅ ａ ｕｓ ｅ ｒ（ １ ９ ９３ ） 详细解 释 了家族 企业 必须被 同 有效性 。定义只要稍微不同就不仅使调查难 以比较 ，而且难 个家族 中至少两 个或更 多 的成 员所拥 有和管 理 ，这个企 以形 成 统 一 的 理 论 。 Ｔａ ｎ ｅ ｗｓ ｋ ｉ ａ ｎｄ Ｒｏ ｍａ ｎｏ 指 出 “与 达 到 一 · Ｄ 。 一 一 一 一 。 － · － － － 。 一 － － 一 － － － － － · － － 一 － － （ ｊ ｉ ； ｊ： ： ： ： 】 Ｉ 圈 维普资讯 http://www.cqvip.com 【 经济研究】 个合理 的家族企业定义相联系的复杂性 ，提出了与样本 问 家族企业应该是被 同一个或少数几个 家族 的成员们控制 的统 题相关的大量 的方法问题 ，适当的团体之间的比较 和建立取 治联盟所 掌握 ，对企业 的战略方向进 行有效 的操控 ，以形成 自于 统 计 的 适 当 的测 量 ”。所 以 ，如 果 区分 家族 企 业 与 其 他 和追求家族使命为 目的 ，而这一使命 的形成和追求要通过延 企 业 形 式 的标 准 是 模 糊 的 ，那 么 ，在某 种程 度 上 研 究 者 使用 续跨越家族几代人 的方式来进行 的企业组织形式。这个定义 不同的标准 ，他们实际上研究的可能是不同的组织形式。 包 括 三 方 面 的 内容 ： 一 第二 ，家族企业的定义必须识 别它 的特性 ，因为正是这 第一 ，企业的核心特 质是家族控制权 。本定义将企业的 个特性 （ 或我们 确信存在的特性）使其成为一个值得 区分和 家族所有权和家族 管理 ，归 于家族对统治联盟的控制。所有 有 研 究 价 值 的 领 域 。 或 者说 ，必须 有 一 个 基 本 理 论 命 题 ，使 权 、经营 权和控 制权这三 方面是 密切联 系的 ，但 又是 不同 得 对 家族 企 业 的 研 究 成 为 对 该 组 织 某 个 有 价 值 的 特 性 的 研 的，家族 对企业 的控制权 归根结底来 自于所有 权和经营权 ， 究 ，否则 ，就不需要将它从对其他类型 的企业的研究 中分离 但如果家族只掌握企业 的部分所有权利和经营权 ，并 不必然 出来 。其实 ，使一个 家族企 业具有 特殊性 的东西是 ，所 有 能控制该 企业 。所 以一个企业是否为家族企业 ，不仅要 看家 权 一控 制权 一管理 一继承之 间的模 式极 大地 影 响着 企业 目 族 掌握所有权 的比例 ，还要看家族对企业是否有影 响力或 控 标 、战略 、结构和 内部规划 一设计 一执行 的方 式 （ Ｃｈｕ ａ，ｅ ｔ 制力 。如果家族仅 持有一定股份 ，并 不拥有企业 的控 制权 ， ａ ｌ ，１ ９ ９ ９）。换 句话 说 ，人们 之所 以要 研究 家族企业 ，是 因 或 者说 家族成 员仅为股 东 ，对 企业 的战略方 向没有 操控 能 为研究 者相信 家族 的介入使其 以特有 的方式 形成 了一个企 力 ，这种企业 即使 以家族冠名也不能称之 为家族企业 。 第二 ，这里的所有权 、经营权和控制权应是一个连续 分 业 ，这 种 方 式 是 决 策 者 不 在 非 家族 公 司使 用 、且 也 不 能 够 使 布 的状态 。从家族全部拥有两权到拥有 多数控制权再到临界 用 的。 第三 ，家族企业 的定 义应 具有概念性和操作性 。一个概 控制权 ，都应属于家族企业。并且我们可 以根据所有权和管 念性定义应 陔以实体 、对 象 、或现 象之 间的差别 、以及为什 理权 的不 同组合把家族企业分为三类 ： １．家族掌握全部所 么有差别为概念基础 ，以使这个 实体 、对象或现象与其他实 有权 所有 ，家族 管理 ； ２．家族 掌握部 分所 有权 ，家族 管 体 区别开 。另一方面 ，一个操 作性定义应该是定义用于区分 理 ； ３．家族掌握部分所有权 ，家族不管理 。家族企业是一 实 体 、对 象 或 现 象 之 间差 异 的 可 观 察 和 能 测 量 的 特 性 个 动 态 的 发 展 过 程 ，在这 一 过 程 中 ，它 可 能 会 向 其 他 的 企 业 （ Ｃｈｕａ，ｅｔ ａ ｌ， １ ９９９）。 组织形式转变。 第 四 ，概 念性定 义应倾 向于包 容性而不 是排 它性 。例 第三 ，家族企业 的延续要靠传承来支撑 ，或者必须有 承 如 ，当所使用的定义 将大量企业 （ 企业 自己坚持认为是家族 传的意图。但本文的定义包括 ：有子女或无子女的夫妇所 有 企 业 、或 被 很 多 研究 者认 为 是 家 族 企 业 ，并 被 用 作他 们 的 研 的家族企业。 究案例）排除在 家族企业外时 ，使用 陔定义是不可取的。因 为 ，当研究 者和 实践者用较狭窄的概念定义 家族企业 时，就 所 有权 、经 营权 、控 制 权 和 继 承 权 是 最便 于 观察 和测 量 的 工具 ，这 使 本 定 义 不 仅 具 有 概 念 性 ，更具 有 可操 作 性 。 会 难 以 确定 ，用 特 殊 定 义 研 究 的结 果 ，是 否 具有 适 用 性 。不 四、结论 同的研究获得 的研究结果就很难被调 和在一起 。其 结果 是 ， 目前 ，关 于家族 企业定义在概念 上和操作上 尚无定 论 。 样 本不一致 ，在 实际 中，将研究结果应 用在样本 中不重叠部 但 在家族企业 的定义 中，概念上和操作上的方法的界定 已成 分 就 会 出现 错 误 。所 以 ，一 个 排 它性 的 定义 不仅 会 造 成 继 续 为一种趋势 。而且 区分家族企业 与非家族企业方法 的发展 。 争议 ，还会要求放弃我们所掌握的大量 的知识 ，造成偏离主 代替 了主观上把企业划分为家族还是非家族企业 ，这毕竟是 题 。而在实践研究 中，一个具有包容性 的定义将 引导我们彻 一 底理解家族企业 。使用包容性定义 ，要求研究人员将更多 的 参 考文 献 ： 个很 大的进步 ，尽管它还处在需要不断完 善的阶段 。■ ［ １ ］Ａｓ ｒａｃ ｔ ｈａｎ。Ｊ ． ｉ ４． ＆ Ｓｈａ ｎｋｅｒ ． Ｍ． ｃ．（ ２００３）． Ｆａ ｍｉ ｌ ｙ 群体包含在数据库 内，并依据那些 能将一个群体与其他群体 区分 开 来 的变 量 收 集 数 据 。 ｂｕｓｉ ｎｅｓｓｅｓ ｃｏｎｔ ｒｉｂｕｔ ｉ ｏｎ Ｆａｍｉ ｌ ｙ 第五 ，家族企业是不 同种类 的 ，所 以，我们必须通过他 ｔ ｏ ｔ ｈｅ ＵＳ ［ ２］Ｃｈｕａ，Ｊ． Ｈ，Ｃｈｒ ｉ ｓ ｍａｎ． Ｊ ． Ｊ ＆ Ｓｈａｒ ｍ，Ｐ．（ １ ９９９）． 们 的变化确认所 有重要 的维度 。否 则，实证研究的结果将不 Ｄｅｆ ｉ ｎｉ ｎｇ 能确认相关的独立 变量的不 同变量 的影响。而且所获得的企 Ｒｅｖｉｅｗ． ｔ ｈｅ ｆａｍｉ ｌｙ ｂｕｓｉ ｎｅｓｓ ｂｙ ｂｅｈａｖｉｏ￣ Ｉ ｍｐｏｒｔ ａｎｔ ａｔｔ ｒｉ ｂｕｔ ｅｓ ｏｆ ｓｕｃｃｅｓｓｏｒ ｓｉ ｎ Ａｎｅｘｐｌ ｏｒ ａｔ ｏｒ ｙ 三 、 家 族 企 业概 念性 和 可 操 作 性 定 义 探 析 目前 ，学术界正在努力探索具有概念性和可操 作性的家 庭企业 的定义 ，以及具有普遍意义 的区别家族企业与非家族 企 业 和 家族 企 业 不 同形 式 之 间 的分 类 系 统 。 笔者提 出的是一个广义的家族企业的定义 ，这个定 义结 合 了以前研究者使用的主要维度 ，考虑了家族的介 入要 素和 家族企 业与其他组织 形式的 区别 的本质 性特征 。笔 者认 为 ， Ｆａｍｉｌ ｙ Ｂｕｓｉ ｎｅｓｓ ［ ３］Ｃｈｆ ｉｓ ｍａｎ。Ｊ· ＣｈＵａ，Ｊ，＆ Ｓｈａ ｒ ｍ，Ｐ， （ １ ９９８）． 业 的杂 乱 的 数 据 如 果 不 加 以 区 分 的话 ，严 格 的假 设 检 验 是 不 可能的。 ｅｃｏｎｏｍｙ： Ａｃｌ ｏｓｅｒ ｌｏｏｋ Ｂｕｓ ｉｎｅｓｓ Ｒｅｖｉｅｗ． ｆａｍｉ ｌ ｙ ｂｕｓｉ ｎｅｓｓｅｓ： ｓｔｕｄｙ． Ｆａ ｍ ｉ ｌｙ Ｂｕｓｉ ｎｅｓｓ Ｒｅｖｉ ｅｗ． ［ ４］Ｃｈｆ ｉｓ ｍａｎ，Ｊ－ Ｊｅ ｔ ａ１ ． ２０ ０３，Ｃｕ ｒ ｒ ｅ ｎｔ ｔ ｒｅｎｄｓ ａ ｎｄ ｒ ｕｔ ｕｒ ｅ ｄｉ ｒｅｃｔ ｉ ｏｎｓ ｉ ｎ ｆａｍｉ ｌｙ ｂｕｓｉ ｎｅｓｓ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｓｔ ｕｄｉ ｅｓ： ｔ ｏｗａｒ ｄ ｔ ｈｅｏｒ ｙ ｆ ｏ ｆ ａｍｉ ｌｙ ｂｕｓｉｎｅｓｓ． Ｕｎｐｕｂｌ ｉｓｈｅｄ ｗｏｒｋｉ ｎｇ ｐａｐｅｎ ［ ５］Ｄｏｎｎ ｅｌ ｌ ｙ，Ｒ－ Ｇ （ １ ９６４）． Ｔｈｅ ｆ ｍｉ ａ ｌ ｙ ｂｕ ｓ ｉ ｎｅ ｓ ｓ ． Ｈａ ｒ ｖ ａｒ ｄ Ｂｕｓｉｎｅｓｓ Ｒｅｖｉ ｅｗ． ［ 作者简介］王彦 （ １ ９ ６４ ．） ，女，辽宁沈阳人，沈阳师范 大学 副教 授 ，辽宁 大学 经济思 想史 专业 博 士研 究 生。 责 任 编 辑 ：寒 目蓬 … … … … … … … … …ｏ ａ 晨