商品期权开户指南20171219 - IB业务事项及流程.pdf

商品期权开户指南 银河期货客户服务中心编制 201708 银河期货有限公司 目录 第一章 期权交易权限开通整体流程图 ........................ 2 第二章 个人客户期权交易权限申请 .......................... 3 第三章 一般单位客户期权交易权限申请 ...................... 7 第四章 特殊单位、做市商客户期权交易权限申请 .............. 9 删除的内容: 8 第五章 资产管理客户期权交易权限申请 ..................... 10 第六章 非首次客户期权交易权限申请 ....................... 11 第七章 提交开户资料 ..................................... 13 第八章 回访 ............................................. 15 删除的内容: 14 第九章 资料保存 ......................................... 16 删除的内容: 15 第十章 证券各 IB 营业部资料提交及保存 .................... 16 删除的内容: 15 第十一章 总部处理流程 ................................... 16 删除的内容: 15 附件：................................................... 20 删除的内容: 27 1 银河期货有限公司 第一章 期权交易权限开通整体流程图 商品期权交易权限开通流程 一般单位 个人 核对身份证明文件，确认 交易编码状态为正常 特殊单位、资管、做市商、有 真实期权交易经历的客户（可 不对“四有”进行评估） 核对身份证明文件，确认 交易编码状态为正常 核对身份证明文件，确 认交易编码状态为正常 1. 连续 5 个交易日可用资金 10 万元以 上； 2. 累计 10 个交易日、20 笔以上仿真交 易记录； 3. 具备期货 、期权基础知识，通过交 易所考试（现场考试并全程录像） 4. 包含到期日行权的行权经历； 1. 连续 5 个交易日可用资金 10 万元以上； 2. 累计 10 个交易、且 20 笔以上仿真交易 记录； 3. 指定下单人具备期货 、期权基础知识， 通过交易所考试（现场考试并全程录像） 4. 包含到期日行权的行权经历； 5. 参与期权交易的内部控制、风险管理等 相关制度。 开户经办人确认客户不存在不良诚信及市场禁入情况，对客户进行适当性评估 满足上述条件后临柜申请办理开通手续 向客户客观介绍期权法律法规、业务规则和产品特征，揭示期权交易风险,客户抄写揭 示书签字确认（全程录像） 客户签署《<期货经纪合同>补充协议书》 、 《投资者期权交易权限申请表》 （全程录像） 开户经办人员签署期货公司填写部分并审核后，将权限开通资料及相关录像提交总部审核 总部审核资料合格后开通交易权限 总部通过会员服务系统向交易所报备，并保存纸质、影像资料 2 银河期货有限公司 第二章 个人客户期权交易权限申请 一 经办人确认相应交易所交易编码状态 经办人通过 CTP 柜台查询：账户管理—交易编码管理，查询相应交易所交易编码状态是 正常状态。 二 准备开户材料 1. 有效身份证明文件 第二代居民身份证 2. 申请开通期权交易权限前及系统开通期权交易权限前连续 5 个交易日每日结算后保证金 账户可用资金余额均不低于人民币 10 万元证明文件。 3. 累计 10 个交易日、20 笔以上的境内交易所商品期权仿真交易成交记录的证明文件。 4. 仿真主动行权经历证明文件。 其中 2、3、4 项获取途径：填写中期协查询表（附件 9）评估前一日发送查询申请到 yhqhkfb@chinastock.com.cn ，评估日上午 10 点前反馈至发送者邮箱。 5. 测试分数不得低于 90 分知识测试成绩单 获取途径：客户在营业部通过登录中国期货业协会的考试平台进行“商品期货期权投资 者适当性在线测试” ，测试网址：http://www.cfachina.org/testcenter/ ，测试完成后打 印测试成绩单。 营业部应设相对独立的区域，指定专人担任知识测试监督人员（客户开发人员不得兼任 知识测试监督人员） ，配备测试电脑和摄像头、摄像机等影像采集设备，该人员需熟悉测试 组织要求和流程，确保在线测试顺利进行。 6. 客户诚信信息查询 删除的内容: 相关 删除的内容: 品种的 删除的内容: 经历 删除的内容: www.cfachina.org/optiontest 删除的内容: ，对客户参加知识测试的过程全程录像。 获取途径：中国证券监督管理委员会官网首页 http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub/ 带格式的: 默认段落字体, 字体: (默认) Verdana 输入客户姓名、证件号码查询。 删除的内容: 中期协查询 7. 中期协投资者信用风险信息数据库查询 获取途径：登录网址 http://db.cfachina.org/CFA/main.jsp，用户名：G01046-C01， 带格式的: 缩进: 首行缩进: 2 字符 3 带格式的: 字体: (默认) Verdana, 下划线, 字体颜色: 蓝色 银河期货有限公司 密码：CFA@123。投资者信用风险管理 - 查询投资者信用信息，输入客户姓名、证件号码查 询。 带格式的: 左 8. 《期货交易风险说明书》（一式 3 份）见附件 1 9. 《期货经纪合同》补充协议书（含《客户须知》一式 3 份） ，见附件 2 10. 《个人客户期权交易权限申请表》 ，见附件 3 11. 《期权手续费收取标准确认单》 ，见附件 6（如不签署按公司默认标准收取） 注：客户开户时如签署的印刷版《期货经纪合同》合同编号为 A0083500 开始版本的 合同可不签署附件 2。最新版本合同已包含附件 2 的内容。 三 删除的内容: 获取途径：填写中期协查询表（附件 9）估 前一日发送查询申请到 yhqhkfb@chinastock.com.cn ，评 估日上午 10 点前反馈至发送者邮箱。 开通期权交易权限 1. 知识测试 客户在营业部通过登录中国期货业协会的考试平台进行“商品期货期权投资者适当性在 线测试” ，测试网址：http://www.cfachina.org/testcenter/ 测试系统使用说明详见附 件 8。客户亲自测试，不得由他人代替，测试分数不低于 90 分，测试完成后需在测试成绩 单上注明“本人承诺，期权知识测试由本人独立、自主完成，本人对测试成绩负责。 ”字样 并签名。客户开发人员及测试监督人员需在成绩单上签名，并加盖本公司合法有效的印章。 测试人员需严格验证客户身份，确保知识测试是由个人客户本人全程独立自主完成，并 对客户朗读或在成绩单上抄写承诺的过程录像并存档，录像声音和画面应清晰、 稳定、流畅、 无中断。 示例： 删除的内容: 客户参加知识测试的过程全程录像并留存。 录像至少完整记录测试组织人员验证客户身份、客户正 面留影、客户测试等全过程，影像声音和画面应清晰、 稳定、流畅、无中断。确保知识测试是由个人客户本人 全程独立自主完成。测试完成后打印测试成绩单，客户 需在测试成绩单上写明“本人承诺，知识测试由本人独 立、自主完成，本人对测试成绩负责”并签名、签署日 期。知识测试监督人员和市场开发人员分别签名、签署 日期并加盖测试营业部有效印章（IB 营业部柜台业务章 或含“合同协议无效”字样的营业部业务章）。 4 银河期货有限公司 删除的内容: 2. 仿真主动行权经历 客户的仿真行权经历必须包含仿真主动行权记录，且需包含到期日主动行权或放弃。若 客户开通期权交易权限时仿真行权记录不包含到期日主动行权或放弃的，大商所期权仿真交 易行权记录证明材料上应注明“本人承诺，在开通权限后最近一个仿真合约到期日完成主动 申请行权或取消自动申请行权的操作，且目前已熟知到期日实值期权自动申请行权、到期日 取消自动申请行权等行权与履约有关的业务规则。”字样并签名、签署日期。郑商所期权仿 真交易行权记录证明材料上应注明“本人承诺，在开户后最近一个仿真合约到期日完成到期 日主动行权或放弃的操作。 ”字样并签名、签署日期。 5 银河期货有限公司 示例：大商所 郑商所： 3. 客户诚信信息查询经办人需签名、签署日期。 4. 客户告知、风险揭示 经办人员需向客户充分揭示期权风险，客观介绍期权法律法规、业务规则和产品特征， 重点介绍期权合约到期行权、放弃等各项规则，审慎评估投资者的风险承受能力。客户本人 签署《期货交易风险说明书》 （一式 3 份） ，需对告知、风险揭示过程全程录像。影像声音和 画面应清晰、稳定、流畅、无中断。 5 客户签署《期货经纪合同》补充协议书（含《客户须知》一式 3 份）。 6. 客户签署《个人客户期权交易权限申请表》 ，并对签署过程需全称录像。经办人填写期货 公司部分并签署日期，审核人审核无误后签名，签署日期。 7. 客户签署《期权手续费收取标准确认单》 ，经办人签名，签署日期。 6 银河期货有限公司 第三章 一般单位客户期权交易权限申请 一 经办人确认相应交易所交易编码状态 经办人通过 CTP 柜台查询：账户管理—交易编码管理，查询相应交易所交易编码状态是 正常状态。 二 准备开户材料 1. 有效身份证明文件 有效期内的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、开户许可证、法人身份证、被授 权人身份证等证件及加盖公司公章的复印件。 2. 期权交易委托代理人授权书。见附件 7 3. 申请开通期权交易权限前及系统开通期权交易权限前连续 5 个交易日每日结算后保证金 账户可用资金余额均不低于人民币 10 万元证明文件。 4. 指定下单人通过该机构开设的账户累计 10 个交易日、20 笔以上的境内交易所商品期权 仿真交易成交记录的证明文件。 5. 仿真主动行权经历证明文件。 其中 3、4、5 项获取途径：填写中期协查询表（附件 9）评估前一日发送查询申请到 yhqhkfb@chinastock.com.cn ，评估日上午 10 点前反馈至发送者邮箱。 6. 指定下单人的测试分数不得低于 90 分知识测试成绩单，如有多个指定下单人，均需测试 成绩单。 获取途径：相关业务人员在营业部参加在线测试，测试完成后打印测试成绩单。 7. 加盖单位公章的参与期权交易的内部控制、风险管理制度。 8. 客户诚信信息查询 获取途径：中国证券监督管理委员会官网首页 http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub/ 输入客户姓名、证件号码查询。 9. 中期协投资者信用风险信息数据库查询 获取途径：登录网址 http://db.cfachina.org/CFA/main.jsp，用户名：G01046-C01， 7 删除的内容: 指令下单人 删除的内容: 令 删除的内容: 指令下单人 银河期货有限公司 密码：CFA@123。投资者信用风险管理 - 查询投资者信用信息，输入客户姓名、证件号码查 询。 10. 《期货交易风险说明书》 （一式 3 份） ，见附件 1 11. 《期货经纪合同》补充协议书（含《客户须知》一式 3 份） ，见附件 2 12. 《一般单位客户期权交易权限申请表》 ，见附件 4 13. 《期权手续费收取标准确认单》 ，见附件 6（如不签署按公司默认标准收取） 注：客户开户时如签署的印刷版《期货经纪合同》合同编号为 A0083500 开始版本的 合同可不签署附件 2。最新版本合同已包含附件 2 的内容。 三 删除的内容: 中期协查询 获取途径：填写中期协查询表（附件 9）估前一日发送查 询申请到 yhqhkfb@chinastock.com.cn ，评估日上午 10 点前反馈至发送者邮箱。 开通期权交易权限 1. 知识测试 指定下单人在营业部通过登录中国期货业协会的考试平台进行“商品期货期权投资者适 当性在线测试” ，测试网址：http://www.cfachina.org/testcenter/测试系统使用说明详 见附件 8。指定下单人亲自测试，不得由他人代替，测试分数不低于 90 分，测试完成后需 在测试成绩单上注明“本人承诺，期权知识测试由本人独立、自主完成，本人对测试成绩负 责。”字样并签名加盖公章。客户开发人员及测试监督人员需在成绩单上签名，并加盖本公 司合法有效的印章。 测试人员需严格验证客户身份，确保知识测试是由一般单位指定下单人全程独立自主完 成，并对客户朗读或在成绩单上抄写承诺的过程录像并存档，录像声音和画面应清晰、稳定、 流畅、无中断。 2. 仿真主动行权经历 客户的仿真行权经历必须包含仿真主动行权记录，且需包含到期日主动行权或放弃。若 客户开通期权交易权限时仿真行权记录不包含到期日主动行权或放弃的，大商所期权仿真交 易行权记录证明材料上应注明“本人承诺，在开通权限后最近一个仿真合约到期日完成主动 申请行权或取消自动申请行权的操作，且目前已熟知到期日实值期权自动申请行权、到期日 取消自动申请行权等行权与履约有关的业务规则。”字样并签名、签署日期。 郑商所期权仿真交易行权记录证明材料上应注明““本人承诺，在开户后最近一个仿真合 约到期日完成到期日主动行权或放弃的操作。”字样并签名、签署日期。 3. 客户诚信信息查询经办人需签名、签署日期。 4. 客户告知、风险揭示 经办人员需向客户充分揭示期权风险，客观介绍期权法律法规、业务规则和产品特征， 重点介绍期权合约到期行权、放弃等各项规则，审慎评估投资者的风险承受能力。法人或开 户代理人签署《期货交易风险说明书》 （一式三份） ，需对告知、风险揭示过程全程录像。影 像声音和画面应清晰、稳定、流畅、无中断。 5. 法人或开户代理人签署《期货经纪合同》补充协议书（含《客户须知》一式 3 份）。 8 删除的内容: 客户 删除的内容: 客户参加知识测试的过程全程录像并留存。 录像至少完整记录测试组织人员验证客户身份、客户正 面留影、客户测试等全过程，影像声音和画面应清晰、 稳定、流畅、无中断。确保知识测试是由个人客户本人 全程独立自主完成。测试完成后打印测试成绩单，指令 下单人需在测试成绩单上写明“本人承诺，知识测试由 本人独立、自主完成，本人对测试成绩负责”并签名并 加盖公司公章、签署日期。知识测试监督人员和市场开 发人员分别签名、签署日期并加盖测试营业部有效印章 （IB 营业部柜台业务章或含“签署合同协议无效”字样 的营业部业务章） 。… 银河期货有限公司 6. 法人或开户代理人签署《一般单位客户期权交易权限申请表》 ，并对签署过程需全称录像。 经办人填写期货公司部分并签名、签署日期，审核人审核无误后签名、签署日期。 7. 法人或开户代理人签署《期权手续费收取标准确认单》，经办人签名、签署日期。 第四章 特殊单位、做市商客户期权交易权限申请 一 经办人确认相应交易所交易编码状态 经办人通过 CTP 柜台查询：账户管理—交易编码管理，查询相应交易所交易编码状态是 正常状态。 如特殊单位无相应交易编码请参照特殊单位开户要求申请相应交易所交易编码。 二 准备开户材料 1. 有效身份证明文件 有效期内的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、开户许可证、法人身份证、被授 权人身份证等证件及加盖公司公章的复印件。 2. 期权交易委托代理人授权书。见附件 7 3. 加盖单位公章的参与期权交易的内部控制、风险管理制度。 4. 客户诚信信息查询 获取途径：中国证券监督管理委员会官网首页 http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub/ 输入客户姓名、证件号码查询。 5. 中期协投资者信用风险信息数据库查询 获取途径：登录网址 http://db.cfachina.org/CFA/main.jsp，用户名：G01046-C01， 密码：CFA@123。投资者信用风险管理 - 查询投资者信用信息，输入客户姓名、证件号码查 询。 9 银河期货有限公司 6. 《期货交易风险说明书》（一式 3 分）见附件 1 7. 《期货经纪合同》补充协议书（含《客户须知》一式 3 份） ，见附件 2 8. 《特殊单位客户、做市商等期权交易权限申请表》 ，见附件 5 9. 《期权手续费收取标准确认单》 ，见附件 6（如不签署按公司默认标准收取） 注：客户开户时如签署的印刷版《期货经纪合同》合同编号为 A0083500 开始版本的合 同可不签署附件 2。最新版本合同已包含附件 2 的内容。 三 开通期权交易权限 1. 客户诚信信息查询经办人需签名、签署日期。 2. 客户告知、风险揭示 经办人员需向客户充分揭示期权风险，客观介绍期权法律法规、业务规则和产品特征， 重点介绍期权合约到期行权、放弃等各项规则，审慎评估投资者的风险承受能力。法人或开 户代理人签署《期货交易风险说明书》 ，需对告知、风险揭示过程全程录像。影像声音和画 面应清晰、稳定、流畅、无中断。 3. 法人或开户代理人签署《期货经纪合同》补充协议书（含《客户须知》一式 3 份）。 4. 法人或开户代理人签署《一般单位客户期权交易权限申请表》 ，并对签署过程需全称录像。 经办人填写期货公司部分并签名、签署日期，审核人审核无误后签名、签署日期。 4. 法人或开户代理人签署《期权手续费收取标准确认单》，经办人签名、签署日期。 第五章 资产管理客户期权交易权限申请 一 经办人确认相应交易所交易编码状态 经办人通过 CTP 柜台查询：账户管理—交易编码管理，查询相应交易所交易编码状态是 正常状态。 二 准备开户材料 1. 有效身份证明文件 有效期内的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、开户许可证、法人身份证、被授 权人身份证等证件及加盖公司公章的复印件。 2. 期权交易委托代理人授权书。见附件 7 3. 加盖单位公章的参与期权交易的内部控制、风险管理制度。 4. 客户诚信信息查询 获取途径：中国证券监督管理委员会官网首页 http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub/ 10 删除的内容: 中期协查询 获取途径：填写中期协查询表（附件 9）估前一日发送查 询申请到 yhqhkfb@chinastock.com.cn ，评估日上午 10 点前反馈至发送者邮箱。 银河期货有限公司 输入客户姓名、证件号码查询。 5. 中期协投资者信用风险信息数据库查询 获取途径：登录网址 http://db.cfachina.org/CFA/main.jsp，用户名：G01046-C01， 密码：CFA@123。投资者信用风险管理 - 查询投资者信用信息，输入客户姓名、证件号码查 询。 6. 《特殊单位客户、做市商等期权交易权限申请表》 ，见附件 5 7. 《期权手续费收取标准确认单》 ，见附件 6（如不签署按公司默认标准收取） 1-4 项如不发生变化，再次开户时可不提供。 删除的内容: 中期协查询 获取途径：填写中期协查询表（附件 9）估前一日发送查 询申请到 yhqhkfb@chinastock.com.cn ，评估日上午 10 点前反馈至发送者邮箱。 三 开通期权交易权限 1. 客户诚信信息查询经办人需签名、签署日期。 2. 客户告知、风险揭示 经办人员需向客户充分揭示期权风险，客观介绍期权法律法规、业务规则和产品特征， 重点介绍期权合约到期行权、 放弃等各项规则，审慎评估投资者的风险承受能力。客户本人、 法人或开户代理人签署《期货交易风险说明书》 （一式三份），需对告知、风险揭示过程全程 录像。影像声音和画面应清晰、稳定、流畅、无中断。 4.法人或开户代理人签署《特殊单位客户、做市商等期权交易权限申请表》 ，并对签署过 程需全称录像。经办人填写期货公司部分并签名、签署日期，审核人审核无误后签名、签署 日期。 5.法人或开户代理人签署《期权手续费收取标准确认单》 ，经办人签名、签署日期。 注：开户代理人如无变化，告知、风险揭示过程全程录像录一次即可。 第六章 非首次客户期权交易权限申请 一 经办人确认相应交易所交易编码状态 经办人通过 CTP 柜台查询：账户管理—交易编码管理，查询相应交易所交易编码状态是 11 银河期货有限公司 正常状态。 二 准备开户材料 (一)个人客户 1. 有效身份证明文件 2. 最近三年内具有交易所认可的期权真实交易经历证明文件（目前认可境内交易所商品期 权或金融期权交易结算单证明，商品期权指豆粕期权、白糖期权；金融期权指上证 50ETF 期 权，上证 50ETF 期权交易结算单应同时具有买入开仓和卖出开仓（不包括备对）的交易记录， 交易结算单需加盖相关期货公司或证券公司合法有效印章） 3. 客户诚信信息查询 获取途径：中国证券监督管理委员会官网 http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub/首页输入 客户姓名、证件号码查询。 4. 中期协投资者信用风险信息数据库查询 获取途径：登录网址 http://db.cfachina.org/CFA/main.jsp，用户名：G01046-C01， 密码：CFA@123。投资者信用风险管理 - 查询投资者信用信息，输入客户姓名、证件号码查 询。 5. 《期货交易风险说明书》（一式 3 份）见附件 1 6. 《期货经纪合同》补充协议书（含《客户须知》一式 3 份） ，见附件 2 7. 《个人客户期权交易权限申请表》 ，见附件 3 8. 《期权手续费收取标准确认单》 ，见附件 6（如不签署按公司默认标准收取） 删除的内容: 相应 删除的内容: 品种 删除的内容: 首页 删除的内容: 删除的内容: 中期协查询 (二)一般单位客户 1. 有效身份证明文件 有效期内的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、开户许可证、法人身份证、被授 权人身份证等证件及加盖公司公章的复印件。 2. 期权交易委托代理人授权书。见附件 7 3. 最近三年内具有交易所认可的期权真实交易经历证明文件（目前认可境内交易所商品期 权或金融期权交易结算单证明，商品期权指豆粕期权、白糖期权；金融期权指上证 50ETF 期 权，上证 50ETF 期权交易结算单应同时具有买入开仓和卖出开仓（不包括备对）的交易记录， 交易结算单需加盖相关期货公司或证券公司合法有效印章） 4. 加盖单位公章的参与期权交易的内部控制、风险管理制度。 5. 客户诚信信息查询 获取途径：中国证券监督管理委员会官网 http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub/首页输入 客户姓名、证件号码查询。 获取途径：填写中期协查询表（附件 9）估前一日发送查 询申请到 yhqhkfb@chinastock.com.cn ，评估日上午 10 点前反馈至发送者邮箱。 删除的内容: 最近三年内相应期权品种真实交易经历证 明文件（交易结算单加盖期货公司合法有效印章） 删除的内容: 首页 5. 中期协投资者信用风险信息数据库查询 获取途径：登录网址 http://db.cfachina.org/CFA/main.jsp，用户名：G01046-C01， 删除的内容: 12 银河期货有限公司 密码：CFA@123。投资者信用风险管理 - 查询投资者信用信息，输入客户姓名、证件号码查 询。 6. 《期货交易风险说明书》（一式 3 份）见附件 1 7. 《期货经纪合同》补充协议书（含《客户须知》一式 3 份） ，见附件 2 8. 《一般单位客户期权交易权限申请表》 ，见附件 4 9. 《期权手续费收取标准确认单》 ，见附件 6（如不签署按公司默认标准收取） 注：客户开户时如签署的印刷版《期货经纪合同》合同编号为 A0083500 开始版本的合 同可不签署附件 2。最新版本合同已包含附件 2 的内容。 三 开通期权交易权限 1. 客户诚信信息查询经办人需签名、签署日期。 2. 客户告知、风险揭示 经办人员需向客户充分揭示期权风险，客观介绍期权法律法规、业务规则和产品特征， 重点介绍期权合约到期行权、 放弃等各项规则，审慎评估投资者的风险承受能力。客户本人、 法人或开户代理人签署《期货交易风险说明书》 （一式三份），需对告知、风险揭示过程全程 录像。影像声音和画面应清晰、稳定、流畅、无中断。 3. 客户本人、法人或开户代理人签署《期货经纪合同》补充协议书（含《客户须知》一 式 3 份） 。 4. 客户本人、法人或开户代理人签署《个人/一般单位期权交易权限申请表》 ，并对签署 过程需全称录像。经办人填写期货公司部分并签名、签署日期，审核人审核无误后签名、签 署日期。 5. 客户本人、法人或开户代理人签署《期权手续费收取标准确认单》 ，经办人签名、签 署日期。 第七章 提交开户资料 一 影像资料处理 1. 期权交易权限手续办理完成后相关经办人审核无误后采集所有材料影像资料，每张图 片大小不超过 200KB，同时要求图片内容完整、清晰、不可颠倒。压缩软件可用 iSee 图片处 理软件。压缩时参数如图所示： 13 删除的内容: 中期协查询 获取途径：填写中期协查询表（附件 9）估前一日发送查 询申请到 yhqhkfb@chinastock.com.cn ，评估日上午 10 点前反馈至发送者邮箱。 银河期货有限公司 2. 所有影像资料通过 PDF 转换软件 制作成两个 PDF 文件，PDF 文件总体大 小不能超过 20MB。PDF 中图片内容完整、清晰、不可颠倒。 二 影像文件命名 影像资料文件命名为： 1. 适当性评估资料：资金账号_申请日期_701； 适当性评估资料包含： （1）可用资金证明文件， （2）期权仿真交易经历证明文件， （3） 行权经历证明文件， （4）知识测试成绩单， （5）中期协查询， （6）客户诚信信息查询， （7） 一般法人客户参与期权交易的内部控制、风险管理等相关制度。 2. 其他签署资料：资金账号_申请日期_702。 其他签署资料包含： （1）有效身份证明文件，（2） 《期货交易风险说明书》 ，（3） 《期货 经纪合同》补充协议书（含《客户须知》 ） ， （4） 《期权交易权限申请表》 ， （5） 《期权手续费 收取标准确认单》 ， （6）一般单位、特殊单位、做市商客户的期权交易委托代理人授权书， 及授权人被授权人的身份证明文件等。 三 录像文件命名 1. 知识测试承诺录像命名：资金账号_申请日期_703； 2. 客户告知、风险揭示录像：资金账号_申请日期_706； 3. 期权交易权限申请表填写录像：资金账号_申请日期_707。 以下截图文件要求：包含播放器界面，并有完整录像的时长。 4. 知识测试承诺录像截图命名：资金账号_申请日期_703； 5. 客户告知、风险揭示录像截图命名：资金账号_申请日期_706； 6. 期权交易权限申请表填写录像截图命名：资金账号_申请日期_707。 四 提交资料 2 个 PDF 文件和 3 个录像截图文件共计 5 个文件压缩成一个文件命名为：资金账号_客 户姓名_开通 XX 期权，每日 14:30 分前发送申请到—yhqhkhzl@chinastock.com.cn ，总部当 天予以及时处理。之后时间段发送申请如总部不能完成处理的，将告知业务部门、业务部门 需第二日重新准备材料，再次发送开通权限申请。 14 删除的内容: 验证客户身份 删除的内容: 5. 知识测试录像客户正面留影截图命名： 资金账号_申请日期_704； 6. 知识测试录像客户考试截图命名：资金账号_申请日 期_705； 删除的内容: 7 删除的内容: 8 删除的内容: 5 删除的内容: 7 银河期货有限公司 第八章 回访 一、回访及话术 期权权限开通资料提交前，业务部门回访员需对客户进行回访，并在《期货经纪合同》 补充协议书客户签字页注明“已回访”字样。回访要求及资料保存参照《银河期货有限公司 客户开户回访工作实施细则》 。回访话术如下： 商品期权开户电话回访话术 您好，请问您是×××先生/女士吗？（自然人账户） 您好，请问您是 XXX 公司的开户代理人×××先生/女士吗？（法人账户） 这里是银河期货客服中心，感谢您选择银河开立商品期权账户。我们现在需要对您进行 一个简单电话录音回访，会占用您几分钟的时间。 1. 请问是否是您本人通过我公司临柜申请开通商品期权交易权限？ 2. 请问我公司工作人员是否向您充分揭示期权交易风险，客观介绍期权法律法规、业 务规则和产品特征？ 3. 请问我公司的工作人员是否为您提供了商品期权基础知识培训？ 4. 请问是否是您本人（一般单位客户须提供指令下达人的姓名进行确认）参加的商品 期权知识测试？（特殊单位客户无此问题） 5. 请问是否是您本人亲自签署的《期权交易权限申请表》 、 《期货交易风险说明书》及 相关合同附件？ 6. 感谢您对我们工作的配合。您在交易中如有问题，请您联系您的开户营业部或拨打 我们的全国统一客服电话 400-886-7799。 删除的内容: 每个月 删除的内容: 将 删除的内容: 、知识测试录像、风险揭示录像、期权交易 二 录音、录像文件保存 权限申请表填写录像… 1. 各营业部回访专员须通过德索系统： “投资者回访管理—回访处理”，项目做回访跟 进和记录工作。回访录音需通过德索系统： “影像资料管理—视频音频管理” ，项目上传。知 识测试承诺录像、风险揭示录像、期权交易权限申请表填写录像（每个账号一个文件夹，文 件夹命名：资金账号_客户名称_商品期权录像）刻录到一张光盘上，于每月的 5 日之前（如 遇法定节假日顺延）将上一个自然月的录像文件邮寄往总公司进行备份保存，录音、录像文 件上传德索系统和刻录光盘后，各营业部仍然负有保管责任。 2. 光盘上注明“XX 营业部”“2017 年 X 月”等字样。 3. 如果当月没有期权权限开通，请发送邮件至 caohan_qh@chinastock.com.cn 说明。 （示 例：**营业部 2016 年*月无期权权限开通。 ） 4. 刻在光盘的文件，不要打包压缩，直接刻在根目录下即可。 5. 光盘邮寄地址：上海市虹口区东大名路 1050 号北外滩中心 10 层银河期货；收件人： 曹晗；联系电话：021-51635294 删除的内容: 及当月的《客户回访表》 删除的内容: 录音、 删除的内容: 对已有录音、录像 删除的内容: 2. 录音、录像寄送的材料必须完整，包括当 月的回访录音、录像光盘一张，和回访员手工签名确认 后的《客户回访签名确认表》原件一张。光盘需要刻录 的内容包括全部的回访录音、录像和《客户回访表》记 录底稿。 3. 回访录音命名规则：资金账号_商品期权_姓名；录像 资料命名规则参照第六章第三条。 删除的内容: 4 删除的内容: 5 删除的内容: 6 删除的内容: 无论是录音文件还是 excel 表格，均 删除的内容: 删除的内容: 7 15 银河期货有限公司 第九章 资料保存 期权权限开通后，需将所有期权开通材料原件邮寄总部保存。业务部门留存所有影像 资料。 收件人：客服中心 ，联系电话：010-68569595 邮寄地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1306 室 邮编：100020 第十章 证券各 IB 营业部资料提交及保存 证券各 IB 营业部期权权限开通步骤及影像命名规则参照期货业务部门要求。权限开通 资料准备完成后提交至银河期货 IB 业务发展部，IB 业务发展部完成权限开通回访工作，以 及录音、录像文件的回收检查的工作，于每月的 5 日之前（如遇法定节假日顺延）将上一个 自然月的录音、录像文件刻制光盘邮寄往总公司进行备份保存。IB 业务发展部及证券各 IB 营业部仍然对已有录音、录像负有保管责任。 第十一章 总部处理流程 一 初审 开户资料邮箱收到期权权限开通申请材料后，进行初审，资料合格后流转到总部复核 资料不合格、不能及时完成开通权限的需邮件回复不合格原因。 审核要求： 1. 确认客户相应交易所交易编码状态为正常 2. 有效身份证明文件在有效期内，且影像清晰 3. 申请开通期权交易权限前及系统开通期权交易权限前连续 5 个交易日保证金账户可 用资金余额均不低于人民币 10 万元的结算单且加盖结算章 4. 累计 10 个交易日、20 笔以上的境内交易所商品期权仿真交易成交记录的证明文件 或具有境内交易所商品期权真实交易成交记录的期货结算单并加盖期货公司合法有效印章。 5. 仿真行权经历证明文件上有相应的客户承诺及签名、签署日期。并加盖期货公司合 法有效印章。 16 银河期货有限公司 （1）若客户开通期权交易权限时仿真行权记录不包含到期日主动行权或放弃的，大商 所期权仿真交易行权记录证明材料上应注明“本人承诺，在开通权限后最近一个仿真合约到 期日完成主动申请行权或取消自动申请行权的操作，且目前已熟知到期日实值期权自动申 请行权、到期日取消自动申请行权等行权与履约有关的业务规则。 ”字样并签名、加盖公章、 签署日期。 大商所期权仿真交易成交记录与仿真交易行权记录共用相同的证明资料，投资者应符 合适当性要求，交易记录应为 10 天、20 笔，期权累计行权笔数不能为全部为“0” ，并注 意豆粕期权仿真交易经历自 2015 年 3 月 23 日开始计算。查询日期、客户姓名及证件号码 均需与客户证件号码一致。 （2）若客户开通期权交易权限时仿真行权记录不包含到期日主动行权或放弃的，郑商 所期权仿真交易行权记录证明材料上应注明 “本人承诺，在开户后最近一个仿真合约到期日 完成到期日主动行权或放弃的操作。”字样并签名、加盖公章、签署日期。 17 银河期货有限公司 投资者应符合适当性要求，交易记录应为 10 天、20 笔，期权累计行权笔数不能全部为 “0” 。客户期权仿真交易成交记录自 2014 年 11 月 12 日开始计算，仿真行权记录自 2017 年 2 月 15 日开始计算。查询日期、客户姓名及证件号码均需与客户证件号码一致。 3. 客户诚信信息查询经办人需签名、签署日期。 4. 客户告知、风险揭示 6. 不得低于 90 分知识测试成绩单，成绩单上客户应写明“本人承诺，期权知识测试由 本人独立、自主完成，本人对测试成绩负责”并签名、签署日期，知识测试监督人员和市场 开发人员分别签名、签署日期，并加盖测试营业部有效印章（IB 营业部柜台业务章或含“合 同协议无效”字样的营业部业务章） 。 7. 客户诚信信息查询中客户名字、证件号码与身份证影像一致，应有经办人签名、日 期。签署日期不能晚于《期权交易权限申请表》中日期。 8. 中期协查询中客户名字、身份证号与身份证影像一致，查询日期不能晚于《期权交易 权限申请表》中日期。 9. 《期货交易风险说明书》抄写部分及签名、签署日期。 10. 《期货经纪合同》补充协议书签名、签署日期（含《客户须知》抄写、及签名、签 署日期） 。 11. 《期权手续费收取标准确认单》客户、经办人签名、签署日期 12. 客户知识测试承诺的录像声音和画面应清晰、稳定、流畅、无中断。 13. 客户告知、风险揭示的录像声音和画面应清晰、稳定、流畅、无中断。 14. 客户填写《期权交易权限申请表》的录像声音和画面应清晰、稳定、流畅、无中断。 其中，11、12、13 项目前要求业务部门发送截图文件，对录像文件进行事后检查，检查要求 18 删除的内容: 至少完整记录测试组织人员验证客户身份、 客户正面留影、客户测试等全过程，影像 银河期货有限公司 同上，截图文件要求包含播放器界面，并有完整录像的时长。 删除的内容: 资料审核无误后开通相应品种的交易权限， 二 复核要求同初审 账户管理—投资者资料维护-查询客户的属性，确认客户 是否在其他交易系统，目前易盛、飞创系统支持商品期 三 柜台开通相应品种的交易权限 权交易。金士达目前不支持商品期权交易。 1 经办人可通过 CTP 系统查询客户商品期权权限是否开通：账户管理—投资者资料查询 查询客户商品期权权限是否开通。CTP 系统对商品期权设置了三个组：大商所郑商所期权都 可以交易组、大商所期权可以交易组、郑商所期权可以交易组，分别对应客户可以交易的期 权品种。 删除的内容: . 客户在 删除的内容: 交易 删除的内容: 组管理 删除的内容: —投资者组户投资者关系管理—新增，将 删除的内容: 添加到相应分组 删除的内容: 。 删除的内容: 由于一个投资者不能同时存在于两个投资者组里面，目 前系统对商品期权设置了三个组：大商所郑商所期权都 可以交易组、大商所期权可以交易组、郑商所期权可以 交易组。三个组的交易权限分别是： 郑商所期权可以交易组： 大商所期权可以交易组: 19 ... 银河期货有限公司 附件： 录像话术及要点 三段全程录像影像声音和画面应清晰、稳定、流畅、无中断。 风险揭示话术： 经办人：您好，现在将为您揭示期货交易风险，请您仔细收听。 （经办人为客户播放《期货交易风险说明书》录音男生版或女生版） 经办人：上述各项内容，你是否完全理解，如没有完全理解，我们将再次向您揭示风险， 如完全理解，请您签署风险揭示书。 客户回答已完全理解并签署风险揭示书。 知识测试承诺话术： 经办人可协助客户完成考试账号的注册，并在测试完成后打印成绩单。 经办人：请您在成绩单上签名确认，并承诺，期权知识测试由本人独立、自主完成，本 人对测试成绩负责。感谢您的配合。（客户抄写并朗读“本人承诺，期权知识测试由本人独 立、自主完成，本人对测试成绩负责。 ”签名、签署日期） 删除的内容: 经办人：您好，请您出示您的身份证，我们 需要验证您的身份信息（经办人核对客户身份信息） 。您 的身份信息核对无误。 经办人：请您正面对准摄像机，留存您的正面影像。 （经 办人引导客户正面对准摄像机进行留影） 填写《期权交易权限申请表》话术： 经办人：请您填写《期权交易权限申请表》上的相关信息并签名确认。 （录制客户填写 客户名称直至客户签名、日期结束） 经办人：请您开始测试。 （ 删除的内容: 需提前 删除的内容: ） 20