附件二：产品份额持有人信息.pdf
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附件二：产品份额持有人信息 字段名称 填写说明 备注 填报份额持有人信息 的产品的一码通账户 /A 股账户 填写开立证券账户报送份额持有人 信息的产品有效的 12 位一码通账户 号码。 （中国结算根据监管需要，要求证券 公司定向资产管理计划继续填报其 上层份额持有人信息时，本字段填写 有效的带有证券定向标识的 10 位 A 股账户号码。） 本字段填写 12 位时， 必须是有效的、客户类 别是产品的一码通账 户号码；填写 10 位时， 必须是有效的、带有证 券定向标识的 A 股账 户。 层级 开立证券账户报送份额持有人信息 的产品是第一层级，填写“1” 。 （中国结算根据监管需要，要求管理 人继续填报其上层份额持有人信息 时，第一层级产品的直接份额持有人 是第二层级，报送第二层级份额持有 人时，该字段填写“2” ，以此类推。 ） 3 产品名称 填写开立证券账户报送份额持有人 信息的产品名称，注意与证券账户名 称保持一致。开户时命名规则参见 《中国证券登记结算有限责任公司 特殊机构及产品证券账户业务指南》 （证券公司定向资产管理计划应填 写委托人名称及身份证明文件信 息） 。 4 产品主要身份证明 文件类别 填写要求参见《中国证券登记结算有 限责任公司特殊机构及产品证券账 户业务指南》。 5 产品主要身份证明 文件号码 填写要求参见《中国证券登记结算有 限责任公司特殊机构及产品证券账 户业务指南》。 产品一码通账户/A 股账户 填写本层级报送份额持有人信息的 产品的有效的 12 位一码通账户号码， 仅报送一层的，该字段与“填报份额 本字段只能填写 12 位 持有人信息的产品的一码通账户/A 一码通、10 位证券账户 股账户”一致。 或“0” 。本字段填写 12 （中国结算根据监管需要，要求管理 位时，必须是有效的一 人继续填报其上层份额持有人信息 码通账户号码；填写 10 时，本字段填写本层级报送份额持有 位时，必须是有效的 A 人信息的产品的有效的 12 位一码通 股账户。 账户号码；本层级报送份额持有人信 息的产品是证券公司定向资产管理 计划时，本字段填写有效的 10 位 A NO 1 2 6 股账户号码；第一层级产品必须填写 一码通/A 股账户，其他层级产品没有 一码通/A 股账户时，填写“0” ） 7 份额持有人是否有份 额登记机构配发的 TA 账户 8 份额持有人份额登记 机构配发 TA 账号 9 份额持有人一码通账 户/A 股账户 10 份额持有人名称 11 份额持有人主要身份 证明文件类别 12 份额持有人主要身份 证明文件号码 13 份额持有人类别 14 份额持有人产品类别 15 份额持有人机构资本 属性 16 份额持有人国籍或地 区 17 份额持有人联系地址 18 份额持有人联系电话 无份额登记机构配发的 TA 账户时， 数据字典见附件三 填写“0”；有份额登记机构配发的 “TAZHBS” 。 TA 账户时，填写“1”。 有份额登记机构配发的 TA 账户时， 填写份额登记机构登记的 TA 账号。 份额持有人是证券公司定向资产管 理计划时， 本字段填写有效的 10 位 A 股账户号码；份额持有人不是证券公 司定向资产管理计划、是其他类型产 本字段只能填写 12 位 品时，本字段填写有效的 12 位一码 一码通、10 位证券账 通账户号码。份额持有人没有一码通 户、1 位“0” 。本字段 /A 股账户时，填写“0” 。 填写 12 位时，必须是 （中国结算根据监管需要，要求管理 有效的一码通账户号 人继续填报其上层份额持有人信息 码；填写 10 位时，必 时，对于私募投资基金，契约型私募 须是有效的 A 股账户。 投资基金、合伙型私募投资基金、公 司型私募投资基金等均需要报送份 额持有人信息。 ） 填写要求参见《中国证券登记结算有 限责任公司证券账户业务指南》 、 《中 国证券登记结算有限责任公司特殊 机构及产品证券账户业务指南》 。 填写要求参见《中国证券登记结算有 限责任公司证券账户业务指南》 、 《中 国证券登记结算有限责任公司特殊 机构及产品证券账户业务指南》 。 填写要求参见《中国证券登记结算有 限责任公司证券账户业务指南》 、 《中 国证券登记结算有限责任公司特殊 机构及产品证券账户业务指南》 。 选择份额持有人类别。 数据字典见附件三 “FECYRLB” 。 份额持有人为产品的，填写产品类 数据字典见附件三 别。 “FECYRCPLB” 。 份额持有人为机构的，填写机构资本 属性。 份额持有人产品编码 份额持有人为产品的，填写产品编 码。在基金业协会备案的产品须填写 协会为其配发的产品编码；完成信托 预登记/登记的信托产品须填写银监 会为其配发的产品编码；对于基金业 协会、银监会等监管部门未配发编码 的资管产品，不填该字段。 20 份额持有人产品杠杆 率 份额持有人为产品的，填写产品杠杆 率。优先级规模：中间级规模：劣后 级规模（单位：百万，冒号与点是英 文半角） （如 1:0:0.3） 。非结构化产品 填写“1” 。 21 份额持有人持有份额 单位：份。 22 报送日期 按“YYYYMMDD”格式填写。以上 报送的信息应均为此日日终数据。 23 份额持有人信息填报 机构名称 填写申报份额持有人信息的机构全 称。 24 份额持有人信息填报 机构代码 填写结算参与人代码（如有） 。 25 份额持有人信息填报 机构的证件号码 已更换加载统一社会信用代码的证 照的机构，填写统一社会信用代码； 未更换的，填写有效证照的代码。 业务提交机构代码 填写结算参与人代码。通过证券账户 在线业务平台申报份额持有人信息 的，该字段与“份额持有人信息填报 机构代码”填写内容一致。 19 26 注： 1、申请开立证券账户的资管产品应填报其份额持有人（对于信托产品，指受益人） 。对 于份额持有人为资管产品的，中国结算将根据监管需要，要求管理人继续填报其上层份额持 有人信息，以此类推，直至份额持有人为个人、机构为止（已经报送过份额持有人信息的资 管产品可不再向上看穿报送）。 2、除上表特别标注外，其他数据字典项参见《中国证券登记结算有限责任公司账户系 统数据接口规范（供开户代理机构使用）》 （下载路径：中国结算官网 www.chinaclear.cn – 服 务支持 – 业务资料 – 接口规范） 。