校字（12）60号 关于印发科研成果管理暂行办法的通知.pdf

唐山师范学院文件 校字[2012]60 号 唐山师范学院 关于印发《唐山师范学院科研成果管理 暂行办法》的通知 各单位： 现将《唐山师范学院科研成果管理暂行办法》印发给你 们，请遵照执行。 唐山师范学院 二Ｏ一二年十一月五日 -1- 唐山师范学院 科研成果管理暂行办法 第一章 第一条 总 则 为了加强学校科研成果的管理，组织好学校科 研成果的申报应用、推广和交流，根据上级有关文件精神， 结合学校实际情况，特制订本办法。 第二条 凡本校教职员工（含离退休人员）研究完成的 科研成果，外单位人员利用我校开放实验室、研究基地的条 件所取得的科研成果，以及学生在教师的组织指导下利用学 校的条件取得的科研成果的所有权均属学校，属于学校知识 产权保护的重要内容。 第三条 科研成果包含的内容为： 1.著作（包括专著、教材、译著、编著、古籍整理、文 学作品等）； 2.论文（包括公开发表的期刊论文、会议论文等）； 3.专利和鉴定成果，即能解决生产建设中的科学技术问 题的具有新颖性、先进性和实用价值的应用技术成果，包括 新技术、新工艺、新材料、新设计、新产品，生物、矿物新 品种和基因载体等； 4.转让或获奖的成果； -2- 5.研究与咨询报告、调查与试验报告； 6.音像制品、艺术作品； 7.计算机软件、课件； 8.除上述成果以外的其它智力成果。 第四条 科研成果管理工作包括：成果鉴定（含评议、 验收、评估）、成果登记、申请专利、申请奖励、归档与保管、 成果收益分配等。 第五条 科研处是学校科研成果的归口管理部门，科研 成果管理工作由科研处会同各院（系）共同进行。所有科研 成果都必须进行登记。 第二章 第六条 科研成果的鉴定 科研成果鉴定范围： 1.各级科研主管部门立项和在职科研人员的应用技术成 果以及具有新颖性、创造性、适用性的其它应用技术成果； 2.在学术上具有新见解，并对科学技术发展具有指导意 义的科学理论成果； 3.推动决策科学化和管理现代化，对促进科技、经济与 社会的协调发展起重大作用的软科学研究成果； 4.各类社会科学研究成果。 属于鉴定范围的科研成果原则上应申请科研成果鉴定。 -3- 第七条 申请科研成果鉴定应具备的基本条件： 1.按要求已完成合同的约定或者完成计划书规定任务要 求的； 2.不存在科研成果完成单位或人员名次排序异议和权属 争议的； 3.技术资料齐全，并符合档案管理部门要求的； 4.具有国家科技部或省、自治区、直辖市科技厅或国务 院有关部门认定的科技信息机构出具的查新结论报告。 第八条 科研成果鉴定申报程序：需要进行鉴定的科技 成果，由项目负责人填写科技成果鉴定申请表，经所在院（系） 审查批准后报科研处，科研处先负责预审，预审合格的项目 报主管校长批准后再呈报上级有关部门审批或委托具有科研 成果认证资格的中介机构进行成果鉴定，通过鉴定的项目， 由主管部门核发或中介机构出具相应证书或报告。 第九条 科研成果鉴定形式： 1.检测鉴定：由专业技术检测机构检验、测试性能指标 等方式，对科研成果进行评价； 2.会议鉴定：同行专家采用会议形式对科研成果做出评 价； 3.函审鉴定：同行专家通过书面审查有关技术资料，对 科研成果做出评价。 -4- 需要进行现场考察、测试，并经过讨论答辩才能做出评 价的科研成果，可以采用会议鉴定形式；不需要进行现场考 察、测试和答辩即可做出评价的科研成果，可以采用函审鉴 定形式。 第十条 鉴定的申请及材料要求：申请鉴定的科研成果， 必须经各院（系）严格审查，填报《科研成果鉴定申请表》 并提供有关附件，包括：计划任务书或合同书、工作报告、 技术报告、检测报告、查新报告、质量标准、同类技术对比 分析报告、用户使用报告、经济效益或社会效益分析报告以 及相关的论著和其它证明材料等。经科研处审查合格后报上 级相关鉴定部门审批。 主要鉴定材料包括： 1.应用技术成果：技术合同或计划任务书、技术研究报 告、测试分析报告、试验报告、有关设计图表及质量标准、 国内外技术水平分析及国家认定的查新报告、应用情况报告 （工业性试验报告）、经济效益与社会效益分析报告及证明材 料等； 2.科学理论成果：学术论文，国内外学术情况对照材料， 论文发表后被引用情况报告； 3.软科学成果：技术合同或计划任务书总体研究报告、 论证报告、调研报告及有关背景材料、模型运行报告、国内 -5- 外研究情况对照材料。 上述技术资料和有关文件的内容必须真实可靠，引用文 献资料和他人技术必须说明来源，材料文档必须打印、按规 定装订成册，并提交相应电子文档。 鉴定技术资料须先经所在院（系）审查再提交学校科研 处审核归档。 第十一条 鉴定的组织及要求： 1.根据任务来源和科研成果性质采用适当的鉴定形式； 2.鉴定会的会务工作由完成项目的有关单位负责； 3.鉴定会结束之后半个月内，项目负责人应将《科研成 果鉴定证书》连同鉴定会所有资料交学校科研处，并填写有 关表格，办理成果登记手续； 4.函审鉴定项目完成人应提前一个月准备有关材料寄送 专家评审，再由专家组组长根据四分之三以上专家意见形成 鉴定意见。 第十二条 科研成果鉴定所需费用由课题组支付。 第十三条 下列科研成果不组织鉴定： 1.已申请专利的应用技术成果； 2.已转让实施的应用技术成果； 3.企业、事业单位自行开发的一般应用技术成果； 4.国家法律、法规规定，必须经过法定的专门机构审查 -6- 确认的科技成果； 5．已公开出版的著作、已取得软件著作权的计算机软件。 申报各级奖励的科研成果，根据报奖部门的有关规定应 该鉴定的，则按有关规定办理，不受上述 1-3 条的限制。局 部技术已申请专利但整体技术未申请专利且符合《国家科学 技术鉴定办法》规定的应用技术成果可以申请鉴定。 第三章 第十四条 科研成果的登记 各院（系）应及时向科研处和上级主管部门 报送本单位完成的职务科研成果，进行成果登记。 第十五条 办理科研成果登记应当提交《科研成果登记 表》及下列材料： 1.应用技术成果：相关的评价证明（鉴定证书或者鉴定 报告、科技计划项目验收报告、行业准入证明、新产品证书 等），或者知识产权证明（专利证书、植物品种权证书、软件 登记证书等），研制报告和用户证明； 2.基础理论成果：著作、论文、学术评价意见和论文发 表后被引用的证明； 3.软科学研究成果：相关的评价证明（软科学成果鉴定、 评审证书或验收报告等）和研究报告。 上述材料必须打印、按规定装订成册，并提交相应电子 -7- 文档。 第十六条 科研处每年一月要对全校上年度的科研成果 及获奖情况等进行登记，并编印《年度科研成果目录汇编》。 各院（系）要根据要求做好核实工作并汇总上报。《年度科研 成果目录汇编》将作为审核科研成果、获奖等情况的依据。 第四章 第十七条 成果申报奖励 凡以我校为主完成、已办理成果登记、符合 奖励条件且无争议的科研成果，可参加学校成果评奖并通过 学校推荐申报各级各类奖励。 第十八条 申报科研成果奖励的基本要求： 1.申报奖励的基础理论类成果是指其主要著述发表或出 版一年以上，其重要科学结论已为国内外同行所引用或采用 的成果； 2.申报奖励的应用技术类成果是指其已应用于实践一年 以上，证明具有明显的经济效益或社会效益的成果； 3.申报奖励的成果必须提供与成果相关的学术论文、专 著、技术报告、使用证明、成果评价等证明材料。 第十九条 申报奖励的成果，由第一完成人提出申请， 经所在各院（系）审查同意，科研处对申报材料进行预审， 并经校学术委员会审查批准后，再呈报上级有关部门。 -8- 第五章 第二十条 科研成果的保护与归档 执行学校任务或主要利用学校资源所完成的 科研成果属职务成果，归学校享有。成果完成人依法享有署 名等权利，但必须采用适当的形式标明是我校的职务成果， 专利的专利权人必须为唐山师范学院。任何单位或个人均不 得将职务成果占为己有或变相占为己有。违反规定，给学校 造成损失的，学校将追究当事人的责任，必要时可提请有关 部门查处。 第二十一条 学校与外单位协作研究或有委托关系的科 研项目，有关当事人应在立项时与对方签订合同，约定科研 成果的权利归属和分享办法，以确保学校的合法权益。 第二十二条 成果保密： 1.对于可能形成独立知识产权的成果，应及时采取措施 予以保护，及时申请、形成自主知识产权。项目参与者和其 它接触技术秘密的有关人员均应签订技术保密协议。 2.院（系）应当建立健全技术秘密保护制度。参加科研 成果转化的有关人员必须签订在职、在校期间和离职、离校、 离（退）休后一定期限内保守本单位技术秘密的协议，任何 人员不得将职务科研成果擅自转让或者变相转让。 第二十三条 在成果管理工作中要按学校保密工作条 -9- 例、知识产权保护管理办法的有关规定做好科研成果的保密 和知识产权保护工作。 第二十四条 已登记的科研成果和获奖成果，研究人员 或院（系）应及时将技术资料、技术认定证书或报告、专利 证书及获奖证书、奖状、奖章等分别报送科研处，有关原件 或核实原件后的复印件由科研处存档。 第二十五条 凡学校教职工都有责任和义务向所在院 （系）和科研处申报登记科研成果，已登记的科研成果、获 奖成果，应记入成果完成人档案，可作为考核、晋升、评定 职称、科研津贴等的重要依据之一。 第二十六条 在登记成果和获奖成果中如发现弄虚作假 或剽窃他人成果的，一经查实，上报有关主管部门撤消其成 果及奖励，追回奖状、奖章、证书、奖金，并视情节轻重给 予批评或处分。 第二十七条 科研成果的保护、维护费用原则上由科研 项目研究经费支付。项目研究经费不足的可申请由学校预付。 第六章 收益分配 第二十八条 著作、论文、文学作品的稿费归作者所有。 第二十九条 除著作、论文、文学作品外的其他成果的 转让须经学校同意。转让所得金额在扣除学校预付的成果保 - 10 - 护与维护费用、中介费用、税收等成本后的收益按以下比例 分配。收益的 20%记入科研管理费帐户，用于科研管理。收益 的 20%记入知识产权维护基金帐户，用于资助和支持知识产权 的申报、维护等。收益的 60%记入成果完成人的成果收益帐户。 第三十条 科研管理费、知识产权维护基金由科研处负 责管理，按学校有关财务制度支出。 第三十一条 成果收益帐户由科研处建立经费卡、财务 处建户，第一完成人支配。 第七章 第三十二条 附 则 本办法自发布之日起实施，由科研处负责 解释。 主题词：科研工作 科研成果管理 唐山师范学院办公室 暂行办法 通知 2012 年 11 月 5 日印 （共印制 10 份） - 11 -