兴业银行关于可转债转股结果暨股份变动的公告.pdf

公告编号：临2023-048 A股代码：601166 A股简称：兴业银行 优先股代码：360005、360012、360032 优先股简称：兴业优1、兴业优2、兴业优3 可转债代码：113052 可转债简称：兴业转债 兴业银行股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示：  累计转股情况：截至 2023 年 9 月 30 日，累计已有人民币 2,430,000 元兴 业转债转为本公司 A 股普通股，因转股形成的股份数量累计为 99,183 股， 占兴业转债转股前本公司已发行普通股股份总额的 0.00048%。  未转股可转债情况：截至 2023 年 9 月 30 日，尚未转股的兴业转债金额为 人民币 49,997,570,000 元，占兴业转债发行总量的比例为 99.99514%。  本季度转股情况：自 2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日期间，共有人 民币 218,000 元兴业转债转为本公司 A 股普通股，因转股形成的股份数量 为 9,328 股。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准兴业银行股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》 （证监许可〔2021〕3927 号）核准，兴业银行股份有限公司（以 下简称本公司）于 2021 年 12 月 27 日公开发行 50,000 万张 A 股可转换公司债券 （以下简称可转债、兴业转债） ，每张面值人民币 100 元，发行总额 500 亿元，期 限 6 年，票面利率第一年为 0.2%、第二年为 0.4%、第三年为 1.0%、第四年为 1.5%、 第五年为 2.3%、第六年为 3.0%。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕13 号文同意，本公司 500 亿元可 转债于 2022 年 1 月 14 日起在上海证券交易所挂牌交易，转债简称“兴业转债”， 1 交易代码“113052” 。 根据《可转换公司债券管理办法》等有关规定和《兴业银行股份有限公司公 开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》的约定，兴业转债自 2022 年 6 月 30 日 起可转换为本公司 A 股普通股股票。兴业转债目前转股价格为 23.29 元/股。 二、可转债本次转股情况 自 2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日期间，共有人民币 218,000 元兴业转 债转为本公司 A 股普通股，因转股形成的股份数量为 9,328 股。截至 2023 年 9 月 30 日，累计已有人民币 2,430,000 元兴业转债转为本公司 A 股普通股，因转股形 成的股份数量累计为 99,183 股，占兴业转债转股前本公司已发行普通股股份总额 的 0.00048%。 截至 2023 年 9 月 30 日，尚未转股的兴业转债金额为人民币 49,997,570,000 元，占兴业转债发行总量的比例为 99.99514%。 三、股本变动情况 单位：股 股份类别 变动前 （2023 年 6 月 30 日） 变动后 （2023 年 9 月 30 日） 本次可转债转股 有限售条件流通股 - - - 无限售条件流通股 20,774,280,606 9,328 20,774,289,934 总股本 20,774,280,606 9,328 20,774,289,934 四、其他 联系部门：兴业银行董事会办公室 联系电话：0591-87824863 特此公告。 兴业银行股份有限公司董事会 2023 年 10 月 8 日 2