重点项目绩效公开-2021年潢川县城镇老旧小区改造项目绩效评价报告.pdf

2021 年潢川县城镇老旧小区改造项目绩效 评价报告 项目名称：2021 年潢川县城镇老旧小区改造项目 委托部门：潢川县财政局 主管单位：潢川县住房和城乡建设局 评价机构：安策绩效大数据有限公司 2022 年 12 月 目 录 一、项目概述 .......................................................................................................................... 1 （一）项目概况 ............................................................................................................1 （二）项目资金安排及使用情况 ................................................................................3 （三）项目组织管理情况 ............................................................................................4 （四）项目绩效目标 ....................................................................................................5 二、绩效评价工作情况 .......................................................................................................... 6 （一）绩效评价目的、对象和范围 ............................................................................6 （二）绩效评价方法与原则 ........................................................................................7 （三）绩效评价工作过程 ............................................................................................9 三、综合评价情况及评价结论 ............................................................................................ 10 （一）总体评价得分 ..................................................................................................10 （二）总体评价结论 ..................................................................................................10 四、绩效评价指标分析 ........................................................................................................ 10 （一）项目决策情况 ..................................................................................................10 （二）项目过程情况 ..................................................................................................12 （三）项目产出情况 ..................................................................................................13 （四）项目成本情况 ..................................................................................................14 （五）项目效益情况 ..................................................................................................14 五、存在问题及原因分析 .................................................................................................... 15 （一）项目实施无统一遴选标准，概算测算不够精细，绩效目标设置不够规范15 （二）项目验收过程不够规范，部分工程实施进度慢 ..........................................16 （三）部分小区后续管护不到位，改造小区居民满意度有待提升 ......................16 六、有关建议 ........................................................................................................................ 16 （一）细化改造小区遴选标准、改造标准，压实绩效管理主体责任 ..................17 （二）明确项目调整流程，保证项目实施进度 ......................................................17 （三）落实改造小区后续管护工作，提升居民维护意识 ......................................18 七、其他需要说明的问题 .................................................................................................... 18 2021 年潢川县城镇老旧小区改造项目绩效 评价报告 为深入贯彻落实《中共中央 国务院关于全面实施预算绩效 管理的意见》《中共河南省委 河南省人民政府关于全面实施预 算绩效管理的实施意见》有关要求，健全绩效评价常态化机制， 安策绩效大数据有限公司受托开展 2021 年潢川县城镇老旧小区 改造项目绩效评价工作。现将主要评价结果报告如下： 一、项目概述 （一）项目概况 1.项目背景 城镇老旧小区改造是一项重要的民生工程，对于实现城市有 效治理、提升城市品质具有重要意义。十八大以来，党中央高度 重视城镇老旧小区改造等城市发展工作。习近平同志指出要“加 快老旧小区改造，不断完善城市管理和服务”。为贯彻落实国家 关于城镇老旧小区改造的相关决策部署，河南省政府于 2019 年 提出，2021 年 6 月底前完成 2000 年以前建成的城镇老旧小区改 造提质工作，实现城镇老旧小区设施配套、功能完善、环境整洁、 管理到位的总体目标。 为有效改善老旧小区居民的居住条件，按照中央、省、市城 镇老旧小区改造工作部署，潢川县各级领导高度重视，并由潢川 县住房和城乡建设局会同各乡镇、街道办对全县城镇老旧小区进 行全面的摸底调查。 2021 年，各级财政共计安排财政资金 1,748.54 万元用于支持 城镇老旧小区改造工作，截至 2021 年底共计改造老旧小区居民 1 734 户，推动了居民生活环境和生活品质改善，解决了群众“急 难愁盼”问题，让人民群众生活得更方便、更舒适、更美好。 2.项目主要内容和实施情况 （1）项目改造范围 根据《国务院办公厅关于全面推进城镇老旧小区改造工作的 指导意见》（国办发〔2020〕23 号），重点改造县城建成年代较 早，基础设施和公共服务设施严重老旧、缺失，但房屋结构安全 较好、不宜整体拆除重建，居民改造意愿强烈的住宅小区（含独 栋住宅楼）。已纳入各级城镇棚户区改造计划、拟通过拆除新建 （改建、扩建、翻建）实施改造的住宅小区（含独栋住宅楼）， 以居民自建住房为主的区域和城中村、与住宅小区不直接相关的 基础设施项目不纳入城镇老旧小区改造范围。 （2）项目整体实施情况 根据《关于印发潢川县老旧小区改造提升工作实施方案》 （潢 城提质〔2020〕1 号），项目改造内容分为基础类、完善类、提 升类三类：基础类项目指小区内道路、供排水、强弱电、供气、 绿化、照明、楼体立面、围墙等基础设施的更新改造，小区内配 套养老抚幼、无障碍设施、便民市场等服务设施的建设、改造； 完善类项目指小区内房屋公共区域修缮、建筑节能改造，有条件 的居住建筑加装电梯；提升类项目指公共服务设施配套建设及其 智慧化改造等项目，按规划设置若干个社区卫生服务站，打造“15 分钟社区卫生服务圈”；与小区直接相关的道路和公共交通、通 信、停车库（场）、污水与垃圾处理、公厕等基础设施的改造提 升。该项目通过公开招标，确定两家单位作为改造方，分别为申 飞建设工程有限公司（改造小区包括：水轮机厂老楼、航空南道 2 建筑公司开发楼、运管局家属楼、纪委物价局家属楼、土地局宁 西路家属院，共计五个小区）和河南省申城建筑工程有限公司（改 造小区包括：潢川县城区内环路电力巷、原党校西侧供电公司家 属院，共计两个小区）。建设周期为 2021 年 8 月 17 日至 2022 年 2 月 13 日。项目具体改造内容完成情况： 2021 年潢川县改造城镇老旧小区项目完成率达 100%。其中， 计划改造 734 户，实际改造 734 户；计划改造 69400 平方米，实 际改造 69400 平方米；计划改造楼栋为 22 栋，实际改造 22 栋； 计划改造小区数量为 7 个，实际改造 7 个。 基础类改造完成率达 100%。2021 年潢川县城镇老旧小区道 路、供水、排水、供电、供气、供热等基础设施工作完成；消防、 安防、建筑物屋面及外墙等基础设施改造完成。 完善类改造完成率达 100%。建筑节能改造项目改造、加装电 梯改造、绿化、照明、无障碍设施、停车场等改造均完成。 提升类完成率达 100%。公共卫生设施改造完成率、便民市场 改造、参与改造老旧小区实现市场化物业服务、业主自治管理等 工作均按计划完成。 （二）项目资金安排及使用情况 1.资金安排及到位情况 本次改造资金分别由中央、省级拨付、地方配套，具体为： 依据豫财综〔2020〕54 号、豫财综〔2021〕13 号、豫财综〔2021〕 14 号，安排中央资金 1,197 万元、省级资金 282 万元、县级配套 资金 269.54 万元，2021 年潢川县城镇老旧小区改造项目资金共 计 1,748.54 万元。项目资金分四批下达，截止 2021 年 12 月 31 日该项目共计到位 1,014 万元，资金到位率为 57.99%。包括中央 3 资金 652 万元，省级资金 282 万元，县级资金 80 万元，其中， 中央资金和县级资金未全部到位， 2.资金支出情况 潢川县住房和城乡建设局用于潢川县城镇老旧小区改造项 目资金共计 1,748.54 万元，涉及与申飞建设工程有限公司和河南 省申城建筑工程有限公司 2 家改造单位签订采购合同，共计 1,748.54 万元。截至评价期结束，该项目实际支出 1,014 万元， 完成合同支付进度的 57.99%。 （三）项目组织管理情况 1.组织管理机构 潢川县财政部门：负责拨付专项资金；监督专项资金使用管 理情况；做好绩效管理工作。 潢川县住房和城乡建设局：负责跟踪改造建设进度；指导改 造方案；协调各管线单位；做好绩效管理工作。 改造具体实施单位：负责项目具体实施，对项目质量、进度 等负责；做好施工记录、检查及整改工作；参加项目验收及交付 等。 街道办事处、社区居委会等组织单位：宣传相关政策，向居 民征求改造意见；引导居民协商确定改造方案等。 城镇老旧小区社区居民：参与改造项目的意愿征集、筹资、 验收等过程；配合施工，维护改造成果。 2.项目组织及资金管理流程 城镇老旧小区改造项目实施包括计划制定、项目准备、全面 实施和检查验收四个阶段。计划制定由各基层单位组织开展调研 摸底、公开征求意见，制定实施方案；项目准备阶段包括方案征 4 求群众意见、多元筹措资金；全面实施阶段由潢川县住房城乡建 设主管部门指导街道办事处等实施主体安排改造时间和施工时 序；再由潢川县住房城乡建设主管部门进行查验。潢川县财政部 门将专项资金下达至潢川县住房建设主管部门或分解至改造具 体项目，由国库单一账户体系直接支付到项目承接企业。 （四）项目绩效目标 1.绩效总目标 自 2019 年到 2021 年，力争利用三年时间，对全县 2000 年 （含 2000 年）以前建成的环境条件较差、配套设施不全或破损 严重、无障碍设施缺失、管理服务机制不健全、群众反映强烈且 产权明晰的住宅小区完成改造工作。近五年来已纳入棚户区、旧 城改造等规划项目的住宅小区不在本次改造范围。同时逐步建立 老旧小区的物业管理长效机制，全面提升老旧小区环境质量和物 业管理服务水平。 2.年度绩效目标 评价组结合潢川县城镇老旧小区改造项目实施内容，从产出、 成本、效益 3 个维度对 2021 年潢川县城镇老旧小区改造项目绩 效目标进行了全面梳理。具体项目绩效年度指标如表 1-1 所示： 表 1-1 2021 年潢川县城镇老旧小区改造项目绩效目标 一级指标 二级指标 产出数量 产出 产出质量 三级指标 指标值 项目开工及完工率 100% 基础类项目改造完成率 100% 完善类项目改造完成率 100% 提升类项目改造完成率 100% 改造项目验收合格率 100% 基础类项目改造验收合格率 100% 完善类项目改造验收合格率 100% 5 一级指标 二级指标 三级指标 指标值 提升类项目改造验收合格率 100% 改造项目开工及时率 及时 改造项目完工及时率 及时 成本控制有效性 有效 问题投诉次数 及时 安全事故发生次数 0次 运营维护可持续性 可持续 工程质量持久性 持久 产出时效 成本 产出成本 社会效益 效益 可持续影响 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的、对象和范围 1.绩效评价目的 通过指标设计和量化分析检验财政支出效果，从项目决策、 项目过程、项目产出和项目效益等方面，综合评价城镇老旧小区 改造项目使用效益。评价项目资金分配合理性、资金使用合格性 问题等情况；总结本项目在工作开展中的成绩与经验；发现项目 实施和资金管理中的不足之处，为政策优化提出建议参考。 2.评价时间 评价时间段：2021 年 1 月至 2021 年 12 月。 3.绩效评价对象和范围 本次绩效评价的对象为 2021 年潢川县城镇老旧小区改造项 目资金 1,748.54 万元。评价范围包括潢川县住房和城乡建设局。 评价内容包括潢川县住房和城乡建设局在城镇老旧小区改造实 施过程中，潢川县住房和城乡建设局工作落实情况，建立健全项 目监督管理制度、项目实际产出、预期效益实现情况等。 6 （二）绩效评价方法与原则 1.绩效评价原则与方法 本次绩效评价坚持科学规范、公正公开、绩效相关等评价原 则，根据设定的绩效目标，运用科学、合理的绩效评价指标、评 价标准和评价方法，对财政专项资金支出经济性、效率性和效益 性进行客观、公正评价。评价方法主要包括：一是文献分析法： 通过研读相关政策文件资料，了解就业补助资金的设立背景、总 体任务等信息。二是现场调研法：通过满意度问卷调查等形式开 展调研，了解受奖补主体对就业补助资金申请程序、补助资金发 放情况进行满意度调查。三是因素分析法：通过综合分析影响绩 效目标实现、预期实施效果的内外因素，评估绩效目标的预期实 现程度。四是比较分析法：通过对绩效目标和预期实施效果、历 史与当期情况、不同部门和地区同类支出的比较，综合分析绩效 目标实现程度。 2.评价指标体系设计思路 评价组根据绩效评价的基本原理、原则和项目特点，结合绩 效目标和评价思路，按照逻辑分析法对指标体系进行设计、优化， 分别从项目决策、项目过程、项目产出、项目效益等方面进行具 体分析。在评价过程中，评价组通过基础复核、访谈调研、问卷 调查等形式采集有关数据，以具有代表性与广泛性的数据信息支 撑指标体系评分，实现客观、科学的综合评价。 3.评价指标体系框架 本次绩效评价指标体系共包含 5 个一级指标、 11 个二级指标、 26 个三级指标。指标数据主要来源于政策文件、项目绩效目标申 报表、资金下达文件、项目实施方案、基础数据表、问卷调查、 7 访谈资料等。 一是政策制定指标：权重分 14 分，主要从项目立项、绩效 目标、资金投入三个方面加以考察。二是政策实施指标：权重分 24 分，主要从资金管理、组织实施两个维度进行考察。三是政策 产出类指标：权重分 32 分，主要从产出数量、产出质量、产出 时效三个维度进行考察。四是产出成本类指标：权重分 2 分。五 是政策效益类指标：权重分 28 分，主要从社会效益、可持续影 响两个维度加以考察。指标体系框架详见表 2-1，具体指标体系 详见附件一。 表 2-1 绩效评价指标体系综合评分表 一级指标及 权重 二级指标及权重 A1 项目立项（4 分） A 决策 （14 分） A2 绩效目标（5 分） A3 资金投入（5 分） B1 资金管理（11 分） B 过程（24） B2 组织实施（13 分） C1 产出数量（11 分） C 产出 （32 分） C2 产出质量（11 分） 三级指标 权重 A11 立项依据充分性 2 A12 立项程序规范性 2 A21 绩效目标合理性 2 A22 绩效目标明确性 3 A31 预算编制科学性 5 B11 资金到位率 3 B12 预算执行率 4 B13 资金使用合规性 4 B21 管理制度健全性 4 B22 制度执行有效性 5 B23 监督机制健全性 4 C11 项目开工及完工率 4 C12 基础类项目改造完成率 3 C13 完善类项目改造完成率 2 C14 提升类项目改造完成率 2 C21 改造项目验收合格率 4 C22 基础类项目改造验收合格率 3 C23 完善类项目改造验收合格率 2 C24 提升类项目改造验收合格率 2 8 一级指标及 权重 二级指标及权重 C3 产出时效（10 分） D 成本(2 分) D1 产出成本(2 分) E1 社会效益（18 分） E 效益 （28 分） E2 可持续影响（10 分） 三级指标 权重 C31 改造项目开工及时率 5 C32 改造项目完工及时率 5 D11 成本控制有效性 2 E11 问题投诉次数 9 E12 安全事故发生次数 9 E21 运营维护可持续性 5 E22 工程质量持久性 5 100 总分 4.绩效评价结果确定 根据《河南省省级预算项目支出绩效评价管理办法》（豫财 效〔2020〕10 号）相关规定，绩效评价结果实行百分制和四级分 类，分别是：90（含）-100 分为优、80（含）-89 分为良、60（含） -79 分为中、0-59 分以下为差。 （三）绩效评价工作过程 本次项目评价程序共包括前期准备、评价实施、报告撰写三 个阶段，评价时间为 2022 年 12 月 3 日－2022 年 12 月 28 日，各 阶段工作内容及时间安排如下：一是前期准备（2022 年 12 月 3 日-12 月 15 日）。成立绩效评价小组，搜集项目资料，全面了解 项目基本情况。有针对性地设计评价指标体系。二是评价实施 （2022 年 12 月 16 日—12 月 23 日）。基础数据表填报与复核： 基础数据表由被评价单位填写，评价组对基础数据表与相关材料 的一致性、真实性等进行复核。三是形成结论及报告撰写（2022 年 12 月 23 日—12 月 28 日）。依据设定的评分规则对指标体系 进行评分。撰写绩效评价报告，总结经验、分析不足，并针对存 在问题提出改进建议。结合相关方意见对评价报告修改完善，形 成定稿提交。 9 三、综合评价情况及评价结论 （一）总体评价得分 评价组依据设定的绩效评价指标体系以及评分标准，通过数 据采集、访谈等形式对潢川县 2021 年度城镇老旧小区改造情况 进行客观评价，总体评价得分为 82.30 分，评价等级为“良”。 具体各类指标得分情况详见表 3-1： 表 3-1 潢川县 2021 年度城镇老旧小区改造经费项目综合评价得分表 一级指标 项目决策 项目过程 项目产出 项目成本 项目效益 合计 权重 14 24 32 2 28 100 得分 11.75 16.05 27.00 2.00 25.50 82.30 得分率 83.93% 66.88% 84.38% 100.00% 91.07% 82.30% （二）总体评价结论 总体来看，该项目立项依据充分，立项程序规范，绩效目标 合理，预算编制科学；预算执行率高，资金使用规范；项目产出 方面，项目改造完成程度较高，各类项目改造验收合格，改造项 目开工及时；成本控制有效，实际改造费用不高于预期成本；未 发生问题投诉与安全事故，运营维护可持续，工程质量持久。 但同时仍存在一些问题需要改进。例如，未对实际改造内容 进行设计明确，绩效目标不够明确；资金到位率低，仅为 57.67%， 管理制度不健全，缺乏监督机制；改造工作计划完成时间为 2022 年 2 月 13 日，实际完成时间为 2022 年 7 月 1 日，改造工作未及 时按计划完工。 四、绩效评价指标分析 （一）项目决策情况 决策类指标包含 3 个二级指标、5 个三级指标，权重分 14 分， 10 得分 11.75 分，得分率为 83.93%。主要得分指标为立项依据充分 性、立项程序规范性、绩效目标合理性、预算编制科学性，主要 扣分指标为绩效目标明确性。具体各指标得分详见附表 4-1。 附表 4-1 决策类指标得分情况表 指标名称 权重 得分 得分率 4 4.00 100.00% A11 立项依据充分性 2 2.00 100.00% A12 立项程序规范性 2 2.00 100.00% 5 4.00 80.00% A21 绩效目标合理性 2 2.00 100.00% A22 绩效目标明确性 3 2.00 66.67% 5 5.00 100.00% A31 预算编制科学性 5 3.75 75.00% 合计 14 11.75 83.93% A1 项目立项 A2 绩效目标 A3 资金投入 项目决策方面，项目立项依据充分，立项程序规范，绩效目 标合理，预算编制科学。 第一，项目系保障性安居工程中的任务，潢川县贯彻落实中 央、河南省及信阳市的有关决策部署开展本次老旧小区改造工作； 项目立项符合信阳市保障性安居工程任务规划及信阳市城镇老 旧小区改造政策要求。第二，项目具备可行性研究报告、潢川县 发改委、财政局、国土局等部门批示同意文件。第三，项目有绩 效目标；所设置绩效目标根据所改造社区实际需求进行设计；其 中各项指标均满足国家、省、市城镇老旧小区改造政策及管理要 求；绩效目标设置依据前期科研及测算，绩效目标金额与实际预 算金额相匹配。第四，潢川县住房和城乡建设局聘请第三方机构 进行可行性研究及项目工程测算，预算内容为支持老旧小区改造， 与项目内容匹配，后依据科研及测算进行项目申报且通过。但绩 效目标不够明确。潢川县城镇老旧小区改造项目绩效目标表中的 11 各项绩效指标均依据本次改造实际需求设定，对产出及效益方面 均细化为清晰，可衡量的指标，但未对实际改造内容进行设计明 确，绩效目标不够明确。 （二）项目过程情况 过程类指标包含 2 个二级指标、6 个三级指标，权重分 24 分， 得分 16.05 分，得分率为 66.88%。主要得分指标为资金使用合规 性，主要扣分指标为资金到位率、管理制度健全性、制度执行有 效性、监督机制健全性。具体各指标得分详见附表 4-2。 附表 4-2 过程类指标得分情况表 指标名称 权重 得分 得分率 11 9.73 88.45% B11 资金到位率 3 1.73 57.67% B12 预算执行率 4 2.32 57.99% B13 资金使用合规性 4 4.00 100.00% 13 8.00 61.54% B21 管理制度健全性 4 2.00 50.00% B22 制度执行有效性 5 4.00 80.00% B23 监督机制健全性 4 2.00 50.00% 24 16.05 66.88% B1 资金管理 B2 组织实施 合计 项目过程方面，预算执行率高，资金使用规范。 根据项目绩效目标表等资料，潢川县住房和城乡建设局在改 造小区工作开展过程中，前期调研、中期施工、监理等均通过政 府采购，具备招标流程及手续；改造各项目支出均符合项目预算 批复的用途；经核对项目财务凭证，项目也不存在截留、挤占、 挪用、虚列支出等情况。但是，存在资金到位率低，管理制度不 健全，监督机制不健全的情况。一是本次城镇老旧小区改造项目 合同金额 1,748.54 万元，截至评价期结束，该项目实际支出 1,014 万元，完成合同支付进度的 57.99%。二是潢川县出台《潢川县老 12 旧小区改造提升工作实施方案》，未获取项目资金管理制度、监 督管理制度，缺少监督检查相关制度要求。三是项目按照《潢川 县老旧小区改造提升工作实施方案》要求开展本次改造工作，但 部分小区没有根据实际情况进行调整，没有建设项目调整相关手 续（详尽的资金分配方案及项目规划方案）。四是潢川县住房和 城乡建设局在改造过程中未提供城镇老旧小区改造工作监督管 理办法或规定，无自评报告及定期上报资金使用情况。 （三）项目产出情况 产出类指标包含 3 个二级指标、10 个三级指标，权重分 32 分，得分 27 分，得分率为 84.38%。主要得分指标为项目开工及 完成率、基础类项目改造完成率、改造项目验收合格率、改造项 目开工及时率等，主要扣分指标为改造项目完工及时率。具体各 指标得分详见附表 4-3。 附表 4-3 产出类指标得分情况表 指标名称 权重 得分 得分率 10 10.00 100.00% C11 项目开工及完工率 4 4.00 100.00% C12 基础类项目改造完成率 3 3.00 100.00% C13 完善类项目改造完成率 2 2.00 100.00% C14 提升类项目改造完成率 2 2.00 100.00% 11 11.00 100.00% C21 改造项目验收合格率 4 4.00 100.00% C22 基础类项目改造验收合格率 3 3.00 100.00% C23 完善类项目改造验收合格率 2 2.00 100.00% C24 提升类项目改造验收合格率 2 2.00 100.00% 10 5.00 50.00% C31 改造项目开工及时率 5 5.00 100.00% C31 改造项目完工及时率 5 0.00 0.00% 32 27.00 84.38% C1 产出数量 C2 产出质量 C3 产出时效 合计 13 项目产出方面，项目改造完成程度较高，各类项目改造验收 合格，改造项目开工及时。 一是各类项目改造完成率均为 100%。二是是各种项目改造 验收合格率均为 100%。三是改造工作计划开始时间为 2021 年 8 月 18 日，实际开始时间为 2021 年 8 月 18 日，改造项目按照计 划及时完工。但是，存在改造项目没有及时完成的问题。根据项 目单位提供的资料， 改造工作计划完成时间为 2022 年 2 月 13 日， 实际完成时间为 2022 年 7 月 1 日，改造工作未及时按计划完工。 （四）项目成本情况 成本类指标包含 1 个二级指标、1 个三级指标，权重分 2 分， 得分 2 分，得分率为 100%。主要得分指标为成本控制有效性。 根据项目单位提供的资料，该项目计划成本为 1,748.00 万元，实 际项目改造费用为 1,748.00 万元，实际改造费用不高于预期成本， 成本控制有效。 （五）项目效益情况 效益类指标包含 2 个二级指标、4 个三级指标，权重分 28 分， 得分 25.50 分，得分率为 91.07%。主要得分指标为问题投诉次数、 安全事故发生次数、工程质量持久性。具体各指标得分详见附表 4-4。 附表 4-4 效益类指标得分情况表 指标名称 权重 得分 得分率 18 18.00 100.00% E11 问题投诉次数 9 9.00 100.00% E12 安全事故发生次数 9 9.00 100.00% 10 10.00 100.00% E21 运营维护可持续性 5 2.50 50.00% E22 工程质量持久性 5 5.00 100.00% E1 社会效益 E2 可持续影响 14 指标名称 权重 得分 得分率 合计 28 25.50 91.07% 项目效益方面，未发生问题投诉与安全事故，运营维护可持 续，工程质量持久。 一是 2021 年该项目未发生问题投诉。二是 2021 年该项目未 发生工程安全事故。三是健全改造项目维修资金投入和管理机制， 从实际出发落实运营维护工作。四是改造建设项目满足项目建设 要求，设施改造后使用合理，监管到位。 五、存在问题及原因分析 （一）项目实施无统一遴选标准，概算测算不够精细，绩效 目标设置不够规范 一是项目实施无统一遴选标准、改造标准。其一，遴选标准 不够细化。仅按照资金管理办法中相关规定对需纳入改造的老旧 小区进行定义，未进行相关细化，造成遴选标准不一致，难以体 现政策的公平性。其二，分项工程改造标准不够统一。未对改造 标准进行统一制定或出台相关规范性指导意见，无统一的分项工 程标准定额体系指导项目实施。 二是概算测算不够精细。概算投资额测算不够精细，预算编 制测算以改造户数、改造面积为因素，按照一定单方单价标准测 算小区概算投资额，未结合具体施工工程量，预算编制合理性、 准确性有待提升。 三是绩效目标设置不够规范，对项目实施约束力度不足。年 初绩效目标设置较为简单，数量指标仅设置改造户数、改造面积 等，且实施过程中对具体实施内容调整时，未相应调整绩效目标， 导致绩效目标对项目实施中、实施后约束作用不足，项目完成情 况无法与绩效目标完全匹配。 15 （二）项目验收过程不够规范，部分工程实施进度慢 其一，验收主体不完整，缺少业主委员会或小区居民或街道 管理人员参与验收。其二，项目存在延期完工情况。河南省申城 建筑工程有限公司于 2021 年 8 月完成当年项目招投标工作，中 标工期 180 天，其中于 2021 年 8 月 25 日开工，于 2022 年 7 月 4 日完工，超出中标工期 180 天。 （三）部分小区后续管护不到位，改造小区居民满意度有待 提升 一是少数整治改造后的老旧小区，私搭乱建、毁绿种菜等不 文明现象反弹。小区改造整体整治效果明显，但仍发现少数小区 存在绿化植被成活率不高、楼房墙面保温层遭破坏、停车不规范、 圈地种菜养花等现象，影响了老旧小区改造效果，整治成果缺乏 后续维护措施。一方面少数小区居民素质不高，缺少小区共同维 护的责任意识；另一方面目前小区物业管理方面尚缺，部分小区 建成年代较早，自身物业管理能力不足。 二是后续管护工作落实不够到位，改造设施损毁、闲置等情 况。小区绿化踩踏后未及时补种、电动车棚存在闲置；小区单元 楼入口处门牌脱落，小区改造后线缆未及时入地，居民在小区公 共区域内私自占地围挡、搭棚等。 六、有关建议 （一）细化改造小区遴选标准、改造标准，压实绩效管理主 体责任 一是按照《中央财政城镇保障性安居工程专项资金管理办法》 （财综〔2019〕31 号）精神，结合河南省实际，进一步细化改造 小区遴选标准、改造标准。针对遴选标准，建立起详实、科学的 16 准入标准，使改造项目入库有据可依。针对改造标准，可建立潢 川县城镇老旧小区改造工作支出标准体系，包括单方投入标准定 额、改造单价标准定额等，为各地改造工作开展提供指导，充分 保障政策公平性。 二是压实绩效管理主体责任。建议依据《河南省省级财政城 镇保障性安居工程专项资金管理办法》（豫财综〔2019〕46 号）， 进一步压实绩效管理主体责任，规范各级住房建设主管部门绩效 目标申报工作，加强各级财政主管部门对绩效目标审核及批复工 作，明确相关绩效目标调整流程、手续，同时落实以“各级住房 建设主管部门自主监控为主、财政部门重点监控为辅”的绩效监 控制度，对照绩效监控内容收集资料信息，汇总相关数据分析得 出绩效目标实现程度及预算执行进度结论及趋势，研究存在的问 题，确定纠正整改措施；此外，建立自上而下的预算绩效管理协 同机制，规范预算绩效管理工作。 三是加强绩效管理相关业务培训，提升责任主体绩效目标管 理意识。建议各县（区）住建部门按照“谁申请、谁编制目标” 原则，将绩效目标编制工作落实到对应的责任单位。同时，组织 专家定期对各业务股室进行绩效目标申报、监控、自评等绩效管 理方面的业务培训。 （二）明确项目调整流程，保证项目实施进度 其一，建议潢川县住房和城乡建设局进一步明确、统一项目 调整流程。以规范性文件的形式，对项目资金安排、改造内容等 的调整流程、审批手续进行规范；其二，充分考虑调整手续对项 目实施进度的影响，可为城镇老旧小区制定尺度适当的自由裁量 权，保障项目顺利完工。 17 （三）落实改造小区后续管护工作，提升居民维护意识 一是加强宣传引导，建立老旧小区改造后续管养评比机制。 一方面，通过微信公众号、业主群、电视新闻等方式加强对老旧 小区改造的宣传，使居民建立起自觉维护改造成果的意识，保障 改造后公共空间改造内容无破坏，切实提高小区内居民居住幸福 感。加强改造后的宣传督导工作。另一方面，以县级层面开展“文 明小区”创建活动，将改造设施使用率、物业费用缴纳率等关键 指标作为评比要素，促进改造老旧小区后续养护工作开展，促进 老旧小区改造效益长期显现。 二是拓宽维护资金来源渠道。通过对使用电梯按次收费、小 区内停车进行分类、按时长进行收费，建设小区屋顶可再生能源 系统，小区公共建筑设施建设与运营等方式弥补维护经费不足的 情况。 七、其他需要说明的问题 无 附件 绩效评价指标体系综合评分表 18 附件 绩效评价指标体系综合评分表 一级 指标 二级 指标 A 决 A1 项 目 立 策（14 项（4 分） 分） 三级指标 指标解释 指标 值 评分依 据 项目立项是否 符合法律法规、 A11 立 项 相关政策、发展 依 据 充 分 规划以及部门 充分 性（2 分） 职责，用以反映 和考核项目立 项依据情况。 通用标 准 项目的申请、设 立过程是否符 A12 立 项 合相关要求，用 程序规范 以反映和考核 性（2 分） 项目立项的规 范情况。 通用标 准 规范 评分要点 评价过程 根据项目单位提供的资料：①本次 老旧小区改造项目系保障性安居工 ①项目立项符合国家法律法 程中的任务，潢川县贯彻落实中央、 规、国民经济发展规划和相 河南省及信阳市的有关决策部署开 关政策； 展本次老旧小区改造工作。②潢川 ②项目立项符合潢川县发展 县城镇老旧小区改造项目立项符合 规划和政策要求；③项目立 信阳市保障性安居工程任务规划及 项与潢川县住房和城乡建设 信阳市城镇老旧小区改造政策要 局职责范围相符合。以上要 求。③该项目由潢川县住房和城乡 素各占 1/2 权重分，符合得 建设局向信阳市发改委及财政局申 分；不符合扣除相应权重分， 报，最终项目由潢川县住房和城乡 扣完为止。 建设局主管实施。 综上，本指标得 满分 2 分。 根据项目单位提供的资料：①潢川 县住房和城乡建设局分别对潢川县 ①项目按照规定的程序申请 城镇老旧小区改造项目进行可信性 设立； 调研，潢川县住房和城乡建设局将 ②审批文件、材料符合相关 本次拟开展改造项目向发改，财政 要求。以上要素各占 1/2 权 及本机政府申报，经上级审核通过 重分，符合得分；不符合扣 后该项目成功设立。②潢川县老旧 除相应权重分，扣完为止。 小区改造项目具备可行性研究报 告、潢川县发改委、财政局、国土 19 得分 2 2 一级 指标 二级 指标 A2 绩 效 目 标（5 分） 三级指标 指标解释 对项目所设定 的绩效目标是 否符合实际、切 A21 绩 效 实可行，用以反 目标合理 映和考核项目 性（2 分） 绩效目标与项 目实施的相符 情况 A22 绩 效 目标明确 性（3 分） A31 预 算 A3 资 金 投 编制科学 入（5 分） 性（5 分） 项目/资金申请 单位依据绩效 目标设定的绩 效指标是否清 晰、细化、可衡 量等，用以反映 和考核项目绩 效目标的明细 化情况。 项目预算编制 是否经过科学 论证、有明确标 指标 值 评分依 据 评分要点 评价过程 通用标 准 ①项目有绩效目标；②项目 绩效目标与实际工作内容具 有相关性；③绩效目标设置 符合国家、省市老旧小区改 造政策要求。④与预算确定 的项目投资额或资金量相匹 配。以上要素各占 1/4 权重 分，符合得分；不符合扣除 相应权重分，扣完为止。 局等部门批示同意文件。综上，本 指标得满分 2 分。 根据项目单位提供的资料：①潢川 县城镇老旧小区改造项目有绩效目 标②所设置绩效目标根据所改造社 区实际需求进行设计③其中各项指 标均满足国家，省市城镇老旧小区 改造政策及管理要求④本次绩效目 标设置依据前期可研及测算，绩效 目标金额与实际预算金额相匹配。 综上，本指标得满分 2 分。 明确 通用标 准 ①将项目绩效目标细化分解 根据项目单位提供的资料：①②潢 为具体的绩效指标；②通过 川县城镇老旧小区改造项目绩效目 清晰、可衡量的指标值予以 标表中的各项绩效指标均依据本次 体现；③与项目目标任务数 改造实际需求设定，对产出及效益 或计划数相对应。以上要素 方面均细化为清晰，可衡量的指标。 各占 1/3 权重分，符合得分； ③但由于未对实际改造内容进行设 不符合扣除相应权重分，扣 计明确，扣一分。综上，本指标得 2 分。 完为止。 2 科学 通用标 准 ①预算编制经过科学论证； ②预算内容与项目内容匹 配；③预算额度测算依据充 3.75 合理 20 根据项目单位提供的资料：①潢川 县住房和城乡建设局聘请第三方机 构进行可行性研究及项目工程测 得分 2 一级 指标 二级 指标 三级指标 指标解释 指标 值 评分依 据 准，资金额度与 年度目标是否 相适应，用以反 映和考核项目 预算编制的科 学性、合理性情 况。 实际到位资金 与预算资金的 B11 资 金 比率，用以反映 到位率（3 和考核资金落 B 过 B1 资 金 管 分） 实情况对项目 程 理（11 分） 实施的总体保 （24） 障程度。 100 % 计划标 准 B12 预 算 项目预算资金 执行率（4 是否按照计划 100 % 计划标 准 评分要点 评价过程 分，是否按照标准编制；④ 预算确定的项目投资额或资 金量与工作任务相匹配。以 上要素各占 1/4 权重分，符 合得分；不符合扣除相应权 重分，扣完为止。 算；②预算内容与项目内容匹配； ③预算额度测算依据不充分，预算 编制测算以改造户数、改造面积为 因素，按照一定单方单价标准测算 小区概算投资额，未结合具体施工 工程量；④预算确定的项目投资额 或资金量与工作任务相匹配。综上， 本指标得 3.75 分。 资金到位率=（实际到位资金 /预算到位资金）*100%。实 际到位资金：截至 2021 年 12 月 31 日，2021 年度落实 到项目的资金。预算资金： 截至 2021 年 12 月 31 日， 2021 年度预算安排到项目的 资金。资金到位率≦100%， 且未对项目工作开展造成不 良影响，得分等于指标分值* 资金到位率；到位及时率﹤ 100%，且对项目开展工作造 成不良影响，得分等于 0。 预算执行率=（实际支出资金 /实际到位资金）*100%。① 21 得分 根据项目单位提供的资料：本次城 镇老旧小区改造项目合同约定预算 到位资金 1,748.54 万元，实际到位 1,014.00 万元，资金到位率为 57.99%。综上，本指标得满分 1.73 分。 1.73 根据项目单位提供的资料：潢川县 住房和城乡建设局与申飞建设工程 2.32 一级 指标 二级 指标 三级指标 分） 指标解释 指标 值 评分依 据 执行，用以反映 或考核项目预 算执行情况。 项目资金使用 是否符合相关 B13 资 金 的资金管理办 使 用 合 规 法，用以反映和 性（4 分） 考核项目资金 的规范运行情 况。 合规 通用标 准 潢川县城镇老 B21 管 理 旧小区改造项 B2 组 织 实 制 度 健 全 目管理制度是 施（13 分） 性（4 分） 否健全，用以反 映和考核改造 健全 通用标 准 评分要点 评价过程 实际支出资金：截至 2021 年 有限公司和河南省申城建筑工程有 12 月 31 日项目实际支出的 限公司 2 家改造单位签订采购合 资金；②实际到位资金：截 同，共计 1,748.54 万元。截至评价 至 2021 年 12 月 31 日实际落 期结束，该项目实际支出 1,014.00 实到具体项目的资金。预算 万元，完成合同支付进度的 执行率达到 100%，得满分， 57.99%。综上，本指标得分 2.32 分 否则得分等于指标分值*预 算执行率。 ①符合财经法规和财务管理 根据项目单位提供的资料：①②③ 制度以及有关专项资金管理 本次城镇老旧小区改造工作开展过 办法的规定；②资金的拨付 程中的前期调研，中期施工、监理 有完整的审批程序和手续； 等均通过政府采购，具备招标流程 ③符合项目预算批复或合同 及手续。本次改造各项目支出均符 规定的用途；④存在截留、 合项目预算批复的用途。④经核对 挤占、挪用、虚列支出等情 项目财务凭证，本项目不存在截留、 况。以上要素各占 1/4 权重 挤占、挪用、虚列支出等情况。综 分，符合得分；不符合扣除 上，本指标得满分 4 分。 相应权重分，扣完为止。 ①已制定老旧小区改造项目 根据项目单位提供的资料：①潢川 管理制度/实施方案、财务/ 县出台《潢川县老旧小区改造提升 资金管理制度、监督检查管 工作实施方案》，未获取项目资金 理制度等； 管理制度、监督管理制度。②项目 ②管理制度合法、合规、完 管理方案均合法、合规、完整。综 22 得分 4 2 一级 指标 二级 指标 三级指标 指标解释 指标 值 评分依 据 项目管理制度 对项目顺利实 施的保障情况。 评分要点 评价过程 整。以上要素各占 1/2 权重 分，符合得分；不符合扣除 相应权重分，扣完为止。 上，由于缺少监督检查相关制度要 求，本指标得 1/2 指标分值，2 分 有效 通用标 准 ①遵守老旧小区改造相关管 理制度；②项目调整及支出 调整等手续完备③项目招标 采购、合同、施工验收等资 料齐全且归档④资金下达及 支付合同款项按照合同、财 务管理制度要求进行。⑤监 督检查落实到位，有证明资 料且及时归档。以上要素各 占 1/5 权重分，符合得分； 不符合扣除相应权重分，扣 完为止。 B23 监 督 用以反映和考 机 制 健 全 核项目实施中， 健全 性（4 分） 潢川县住房和 通用标 准 ①制定监督管理办法或相关 规定；②潢川县住房和城乡 建设局对城镇老旧小区改造 项目实施是否 符合相关管理 B22 制 度 规定，用以反映 执行有效 和考核相关管 性（5 分） 理制度的有效 执行情况。 23 根据项目单位提供的资料：①项目 按照《潢川县老旧小区改造提升工 作实施方案》要求开展本次改造工 作，但部分小区实际改造内容根据 实际情况进行调整；②但没有建设 项目调整相关手续（详尽的资金分 配方案及项目规划方案）。③本次 开展的老旧小区改造项目中，楼本 体、基础设施建设、水电管网的改 造等招标采购、合同、施工验收等 资料均存档且齐全。④根据查看财 务有关数据，资金下达及支付均按 照合同要求进行。⑤潢川县住房和 城乡建设局在本次老旧小区改造工 作中监管不到位，且有证明资料。 综上，由于缺少项目调整相关手续， 本指标得 4 分。 根据项目单位提供的资料：①②潢 川县住房和城乡建设局在改造过程 中对改造工作进行监督管理并形成 得分 4 2 一级 指标 二级 指标 三级指标 指标解释 指标 值 评分依 据 城乡建设局是 否建立健全监 督机制，是否按 照监督机制要 求督促检查项 目实施。 考察改造户数、 改造面积、改造 楼栋等实际完 C产 C11 项 目 C1 产 出 数 成数量与计划 100 出（32 开工及完 量（11 分） 目标的比例，用 % 分） 工率(4 分) 以反映和考核 改造整体的目 标实现程度。 计划标 准 评分要点 评价过程 情况进行监督检查并形成记 录；③有自评报告、反馈问 题和建议、落实整改意见。 ④资金使用单位针对项目定 期上报资金使用情况。以上 要素各占 1/4 权重分，符合 得分；不符合扣除相应权重 分，扣完为止。 有关记录，③④但尚未提供城镇老 旧小区改造工作监督管理办法或规 定，无自评报告及定期上报资金使 用情况。根据评分要点，该指标得 2 分。 ①改造户数完成率；②改造 面积完成率；③改造楼栋完 成率；④改造小区完成率。 改造项目完成率=（实际改造 数/计划改造数）*100%。以 上要素各占 1/4 权重分，完 成率达 100%得满分，否则根 据（实际完成数量/计划完成 数量）*指标分值（最高分不 超过该指标权重分值）得分 为止。 24 根据基础数据表，①2021 年潢川县 城镇老旧小区计划改造 734 户，实 际改造 734 户，改造户数完成率为 100%，该要素得 25%权重分； ②2021 年潢川县城镇老旧小区计划 改造 69400 平方米， 实际改造 69400 平方米，改造面积完成率为 100%， 该要素得 25%权重分；③2021 年潢 川县城镇老旧小区计划改造楼栋为 22 栋，实际改造楼栋为 22 栋，改 造楼栋完成率为 100%，该要素得 25%权重分；④计划改造小区数量 为 7 个，实际改造小区数量为 7 个， 改造小区完成率为 100%，该要素得 25%权重分；综上，该指标得 4 分。 得分 4 一级 指标 二级 指标 三级指标 指标解释 指标 值 评分依 据 考察基础类改 造完成情况，包 括供水、排水、 C12 基 础 供电、道路、供 类 项 目 改 气、供热、消防、 100 造 完 成 率 安防、建筑物屋 % （3 分） 面及外墙，用以 反映配套基础 设施改造的目 标实现程度。 计划标 准 考察完善类项 目改造完成情 况，包括建筑节 C13 完 善 能改造、加装电 类 项 目 改 梯、绿化、照明、 100 % 造 完 成 率 无障碍设施、停 （2 分） 车场等改造，用 以反映和考核 改造提升人居 环境目标的实 计划标 准 评分要点 评价过程 ①道路、供水、排水、供电、 供气、供热等基础设施改造 完成率；②消防、安防、建 筑物屋面及外墙等基础设施 根据基础数据表，①2021 年潢川县 改造完成率。2021 年实际完 城镇老旧小区道路、供水、排水、 成率=（实际完成当年项目任 供电、供气、供热等基础设施完成 务量/计划当年项目任务量） 率为 100%；②消防、安防、建筑物 *100%。以上要素各占 1/2 屋面及外墙等基础设施改造完成率 权重分，完成率达 100%得满 为 100%。综上，该指标得 3 分。 分，否则根据（实际完成数 量/计划完成数量）*指标分 值（最高分不超过该指标权 重分值）得分为止。 ①建筑节能改造项目改造完 成率；②加装电梯改造完成 根据项目单位提供的资料：①建筑 率；③绿化、照明、无障碍 节能改造项目改造完成率为 100%， 设施、停车场等改造完成率。 该要素得 33.33%权重分；②加装电 2021 年实际完成率=（实际 梯改造完成率为 100%，该要素得 33.33%权重分；③绿化、照明、无 完成当年项目任务量/计划 当年项目任务量）*100%。 障碍设施、停车场等改造完成率为 以上要素各占 1/2 权重分， 100%，该要素得 33.33%权重分；综 完成率达 100%得满分，否则 上，该指标得 2 权重分。 根据（实际完成数量/计划完 25 得分 3 2 一级 指标 二级 指标 三级指标 指标解释 指标 值 评分依 据 现程度。 考察提升类项 目改造完成情 况，包括公共卫 C14 提 升 生设施、便民市 类 项 目 改 场、物业管理等 造 完 成 率 改造，用以反映 （2 分） 和考核优化服 务、规范社区管 理目标的实现 程度。 C21 改 造 用以反映和考 C2 产 出 质 项 目 验 收 核改造项目验 量（11 分） 合格率（4 收合格情况。 分） 100 % 100 % 计划标 准 计划标 准 评分要点 成数量）*指标分值（最高分 不超过该指标权重分值）得 分为止。 ①公共卫生设施改造完成 率；②便民市场改造、建设 完成率；③参与改造老旧小 区实现市场化物业服务、业 主自治管理等完成率。2021 年实际完成率=（实际完成当 年项目任务量/计划当年项 目任务量）*100%。以上要 素各占 1/3 权重分，完成率 达 100%得满分，否则根据 （实际完成数量/计划完成 数量）*指标分值（最高分不 超过该指标权重分值）得分 为止。 ①改造户数验收合格率；② 改造面积验收合格率；③改 造楼栋验收合格率；④改造 小区验收合格率。改造小区 验收合格率=（验收合格数量 /总验收数量）*100%。以上 26 评价过程 得分 根据项目单位提供的资料：①公共 卫生设施改造完成率为 100%，该要 素得 33.33%权重分；②便民市场改 造、建设完成率为 100%，该要素得 33.33%权重分；③参与改造老旧小 区实现市场化物业服务、业主自治 管理等完成率为 100%，该要素得 33.33%权重分。综上，该指标得 2 分。 2 根据项目单位提供的资料：①改造 户数为 734 户，改造验收合格户数 为 734 户，改造户数验收合格率为 100%，该要素得 25%权重分；②改 造面积 69400 平方米，改造验收合 格面积为 69400 平方米，改造面积 4 一级 指标 二级 指标 三级指标 指标解释 指标 值 评分依 据 C22 基础 类项目改 造验收合 格率（3 分） 考察抽查项目 中，涉及基础类 的项目，其质量 验收是否合格， 100 用以反映和考 % 核项目产出质 量目标的实现 程度。 计划标 准 C23 完善 类项目改 造验收合 格率（2 分） 考察抽查项目 中，涉及完善类 100 的项目，其质量 % 验收是否合格， 用以反映和考 计划标 准 评分要点 评价过程 要素各占 1/4 权重分。 验收合格率为 100%，该要素得 25% 验收完成合格率达到 100%， 权重分；③改造楼栋 22 栋，改造验 则得 100%权重分。每发现一 收合格栋数 22 栋，改造楼栋验收合 处已完工改造项目未验收或 格率为 100%，该要素得 25%权重 是验收不合格，扣除 10%权 分；④改造小区数量为 7 个，改造 重分，扣完为止得分。 验收合格小区为 7 个，改造小区验 收合格率为 100%，该要素得 25% 权重分。综上，该指标得 4 分。 基础类项目验收合格率；基 础类项目改造验收合格率= 抽查项目一次验收合格个数 /抽查涉及配基础类改造项 根据项目单位提供的资料：基础类 目个数。 项目验收合格率为 100%，该要素得 验收完成合格率达到 100% 3 分。 得满分。每发现一处已完工 项目未验收或是验收不合 格，扣除 10%权重分，扣完 为止得分。 完善类改造验收合格率；完 善类改造验收合格率=抽查 根据项目单位提供的资料：完善类 市县项目一次验收合格个数 改造验收合格率为 100%，该要素得 /抽查涉及完善类改造项目 2 分。 个数。 27 得分 3 2 一级 指标 二级 指标 三级指标 指标解释 指标 值 评分依 据 核项目产出质 量目标的实现 程度。 C24 提升 类项目改 造验收合 格率（2 分） C3 产出时 效（10 分） 考察抽查项目 中，涉及提升类 的项目，其质量 验收是否合格， 100 用以反映和考 % 核项目产出质 量目标的实现 程度。 计划标 准 C31 改 造 用以反映老旧 项目开工 小区改造项目 及时率（5 的时效性 分） 及时 计划标 准 C31 改 造 用以反映老旧 项目完工 小区改造项目 及时率（5 的时效性 分） 及时 计划标 准 评分要点 验收完成合格率达到 100% 得满分。每发现一处已完工 项目未验收或是验收不合 格，扣除 10%权重分，扣完 为止得分。 提升类改造验收合格率；提 升类改造验收合格率=抽查 市县项目一次验收合格个数 /抽查涉及提升类改造项目 个数。验收完成合格率达到 100%得满分。每发现一处已 完工项目未验收或是验收不 合格，扣除 10%权重分，扣 完为止得分。 项目改造完工开工工期；改 造项目按照计划及时完工得 满分权重分，否则每有一处 工程未及时开工，扣除 10% 权重分，扣完为止。 项目改造完工工期；改造项 目按照计划及时完工得满分 权重分，否则每有一处工程 未及时完工，扣除 10%权重 28 评价过程 得分 根据项目单位提供的资料：提升类 改造验收合格率为 100%，该指标得 2 分。 2 根据项目单位提供的资料：改造工 作计划开始时间为 2021 年 8 月 18 日，实际开始时间为 2021 年 8 月 18 日， 改造项目按照计划及时完工， 该指标得 5 分。 根据项目单位提供的资料：改造工 作计划完成时间为 2022 年 2 月 13 日，实际完成时间为 2022 年 7 月 1 日，改造工作未及时按计划完工， 5 0 一级 指标 二级 指标 三级指标 指标解释 指标 值 评分依 据 评分要点 分，扣完为止。 D 成 本 (2 分) D1 产出成 本(2 分) E 效益 E1 社会效 （ 28 益（18 分） 分） E11 问题 投诉次数 （9 分） E12 安全 事故发生 次数（9 分） 得分 该指标不得分。 计划标 准 成本节约率=（计划成本-实 际成本）/计划成本*100%； 实际成本：项目实施单位如 期、保质、保量完成既定工 根据项目单位提供的资料：该项目 作目标实际所耗费的支出。 计划成本为 1,748.00 万元，项目实 计划成本：项目实施单位为 际改造费用为 1,748.00 万元，实际 完成工作目标计划安排的支 成本不高于预期成本，该指标得 2 出，一般以项目预算为参考。 分。 项目实际成本≤预期成本得 满分，否则每偏离预期成本 1%，扣除 10%权重分，扣完 为止。 2 及时 通用标 准 未发生问题投诉次数得满 分，否则每发生一起，扣除 50%权重分，扣完为止。 根据项目单位提供的资料：2021 年 该项目未发生问题投诉，该指标得 9 分。 9 0次 通用标 准 未发生工程安全事故发生次 根据项目单位提供的资料：2021 年 数得满分，否则每发生一起， 该项目未发生工程安全事故，该指 扣除 50%权重分，扣完为止。 标得 9 分。 9 考察抽查项目 D11 成 本 改造成本是否 控 制 有 效 达标，用以反映 有效 性(2 分) 和考核项目的 成本节约程度。 考察项目实施 期内，居民投诉 处理情况，用以 反映项目实施 所产生的社会 效益 考察项目实施 期内，是否发生 安全事故，用以 反映和考核项 评价过程 29 一级 指标 二级 指标 三级指标 指标解释 指标 值 评分依 据 评分要点 评价过程 得分 通用标 准 ①健全改造项目维修资金投 入和管理机制； ②从实际出发落实运营维护 工作。以上要素各占 1/2 权 重分，符合得分；不符合扣 除相应权重分，扣完为止。 根据项目单位提供的资料：本次老 旧小区改造项目①健全改造项目维 修资金投入和管理机制；②改造项 目运营维护工作落实不到位，例如， 出现小区绿化踩踏后未及时补种、 小区改造后线缆未及时入地等现 象。综上，该指标得 2.5 分。 2.5 通用标 准 ①改造建设项目满足项目建 根据项目单位提供的资料：本次老 设要求；②设施改造后使用 旧小区改造项目①改造建设项目满 合理，监管到位。以上要素 足项目建设要求；②设施改造后使 各占 1/2 权重分，符合得分； 用合理，监管到位；综上，该指标 不符合扣除相应权重分，扣 得5分 完为止。 目实施所产生 的社会效益。 E21 运 营 维护可持 续性（5 分） 用以反映老旧 小区改造项目 后期运营维护 可持续性 可持 续 E2 可 持 续 影响 （10 分） E22 工 程 用以反映本次 质 量 持 久 改造质量可持 性（5 分） 续性 持久 5 82.30 总分 30